2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：證券登記結(jié)算公司的自律管理

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點匯總

知識點：證券登記結(jié)算公司的自律管理

中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

第一，自有資金不少于人民幣2億元。

第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。

第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(二)證券登記結(jié)算公司的職能

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。

2.證券的存管和過戶。

3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。

4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。

5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

(三)證券登記結(jié)算制度

1.證券實名制。

2.貨銀對付的交收制度。

3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。

4.凈額結(jié)算制度。

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未可知。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：證券登記結(jié)算公司的自律管理，如果找不到更多證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。