2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月1日)

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選擇題

1、()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。【選擇題】

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證監(jiān)會

D.證券金融公司

2、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。【選擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

3、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為()?！具x擇題】

A.開戶

B.申報

C.成交

D.委托

4、()從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員

Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

Ⅳ.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司向客戶融資，可以使用()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時間的資金

Ⅲ.公司貸款所得

Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

2、正確答案：C

答案解析：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

3、正確答案：D

答案解析：這是委托的定義。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金(Ⅰ、Ⅲ項正確)；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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