2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)題一

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一、單項選擇題

1.法律關(guān)系()是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權(quán)益的法律形式。

A.主體

B.客體

C.內(nèi)容

D.形式

2.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以()。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內(nèi)部報告制度

3.為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

4.境內(nèi)法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括()。

A.擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件

B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.法定代表人證明書

D.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

5.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

A.15

B.5

C.10

D.20

6.下列不屬于直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)的是()。

A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金

B.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)

C.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)

D.開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)

7.證券公司應(yīng)當(dāng)自取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格之日起，()內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.一個月

8.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是()。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

9.另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后()內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

10.證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于()萬元。

A.200

B.300

C.100

D.500

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二、組合型選擇題

1.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

I.客戶利益優(yōu)先

II.公司利益優(yōu)先

III.公平對待客戶

IV.降低公司風(fēng)險

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

2.單位有下列()行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的

Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3.按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控()的交易行為。

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括()。

Ⅰ.主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)

Ⅱ.主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件

Ⅲ.主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息

Ⅳ.主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.證券公司整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施()。

I.停止批準新業(yè)務(wù)

II.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

III.限制分配紅利

IV.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：B

答案解析：法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權(quán)益的法律形式。

2、正確答案：D

答案解析：證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：(1)禁止內(nèi)幕交易；(2)禁止操縱市場；(3)其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、正確答案：C

答案解析：為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。

4、正確答案：D

答案解析：法人申請辦理合并證券賬戶時，必須填寫《合并證券賬戶申請表》，并提交下列材料：(1)擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件；(選項A包括)(2)法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件；(3)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(選項B包括)境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(選項C包括)、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書(選項D不包括)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

5、正確答案：C

答案解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

6、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金；(選項A正確)(2)為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)；(選項BC正確)(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)。直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。(選項D錯誤)

7、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會：(1)入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)；(2)取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格；(3)持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化；(4)中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前10個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

8、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位；(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意；(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。

9、正確答案：B

答案解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

10、正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：應(yīng)當(dāng)具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元。

二、組合型選擇題

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

2、正確答案：B

答案解析：單位有下列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(Ⅳ正確)(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(Ⅰ正確)(4)為影響期貨市場行情囤積實物的；(Ⅱ正確)(5)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。(Ⅲ正確)

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶；(Ⅰ項正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；(Ⅱ項正確)(3)其他需要重點監(jiān)控的賬戶。(Ⅲ項正確)

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求如下：(1)主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，嚴格防范和控制風(fēng)險；(2)主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益；(3)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識；(4)主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息；(5)主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；(Ⅳ正確)(6)主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(Ⅱ正確)(7)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度；(Ⅰ正確)(8)主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。(Ⅲ正確)

5、正確答案：C

答案解析：證券公司整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：(1)停止批準新業(yè)務(wù)；(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；(3)限制分配紅利；(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

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