2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(5月23日)

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選擇題

1、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()?！具x擇題】

A.證券實(shí)名制

B.貨銀對(duì)付的交收制度

C.凈額結(jié)算制度

D.統(tǒng)一結(jié)算制度

2、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件是：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于()萬元人民幣?！具x擇題】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

3、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

Ⅱ.以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度

Ⅲ.合規(guī)管理制度

Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

Ⅳ.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ.各類基金

Ⅳ.個(gè)人投資者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。(選項(xiàng)ABC正確)

2、正確答案：D

答案解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人；(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度；(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：B

答案解析：目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)業(yè)務(wù)許可制度；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；(3)分類監(jiān)管制度；(4)以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度；(Ⅱ項(xiàng)正確)(5)合規(guī)管理制度；(Ⅲ項(xiàng)正確)(6)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；(Ⅳ項(xiàng)正確)(7)信息報(bào)送與披露制度。

4、正確答案：D

答案解析：財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體包括：(1)為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；(Ⅳ項(xiàng)正確)(2)為上市公司的重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；(Ⅲ項(xiàng)正確)(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；(Ⅰ項(xiàng)正確)(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。(Ⅱ項(xiàng)屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍)

5、正確答案：C

答案解析：證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確)。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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