2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月26日)

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選擇題

1、報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()?！具x擇題】

A.訂單驅(qū)動市場

B.競價市場

C.經(jīng)紀(jì)商市場

D.做市商市場

2、配股的對象是()。【選擇題】

A.原有股東

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府

D.社會公眾

3、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()?！具x擇題】

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

4、股票發(fā)行的定價方式有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.協(xié)商定價方式

Ⅱ.上網(wǎng)競價方式

Ⅲ.詢價方式

Ⅳ.招標(biāo)定價方式

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、投資者委托買賣證券時，需支付的費(fèi)用和稅收的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.傭金

Ⅱ.過戶費(fèi)

Ⅲ.印花稅

Ⅳ.托管費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報價。

2、正確答案：A

答案解析：配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。現(xiàn)實(shí)中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市可能導(dǎo)致股價下跌。

3、正確答案：B

答案解析：普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是公司解散清算。

4、正確答案：C

答案解析：股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式(Ⅰ正確)，也可以采取詢價方式(Ⅲ正確)、上網(wǎng)競價方式等(Ⅱ正確)。其中，詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。

5、正確答案：B

答案解析：托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管。在投資者委托買賣證券時，不涉及托管。(Ⅳ不符合題意)

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