2021年證券從業(yè)資格考試新增滬倫通、可轉(zhuǎn)債價(jià)格調(diào)整考點(diǎn)

一、滬倫通

二、可轉(zhuǎn)換債券價(jià)格調(diào)整的三種情況

三、非公開發(fā)行公司債券的特殊安排

①非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人。

②承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券自律組織規(guī)定的投資者適當(dāng)性制度，了解和評(píng)估投資者對(duì)非公開發(fā)行公司債券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，確認(rèn)參與非公開發(fā)行公司債券認(rèn)購(gòu)的投資者為專業(yè)投資者，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

③非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在材料齊備時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以報(bào)備報(bào)備不代表中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責(zé)任。

④非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易場(chǎng)所、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。非公開發(fā)行的公司債券僅限于在專業(yè)投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的投資者合計(jì)不得超過200人。

⑤非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途；改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說(shuō)明書約定的程序。

目前，2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間尚未確定，考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，我們會(huì)在2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名開始前提醒廣大考生準(zhǔn)備報(bào)名，此服務(wù)免費(fèi)哦。

以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格考試新增滬倫通、可轉(zhuǎn)債價(jià)格調(diào)整考點(diǎn)，雖然現(xiàn)在報(bào)名時(shí)間暫未得知，不過正是備考的好時(shí)機(jī)，如果找不到更多證券從業(yè)資格備考資料，考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁(yè)面。