2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月6日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由()責令改正。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.發(fā)改委

2、證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起()個工作日內解除對其采取的有關措施?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、洗錢風險管理的風險相當原則是指()。【選擇題】

A.證券公司應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施

B.除特定例外情形外，證券公司應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)(職業(yè))等方面的風險狀況

C.證券公司應賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級

D.證券公司應根據客戶風險狀況的變化，及時調整其風險等級及所對應的風險控制措施

4、證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.財產權

Ⅱ.選擇權

Ⅲ.公平交易權

Ⅳ.知情權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取()等監(jiān)管措施。【組合型選擇題】

I.出具警示函

II.責令改正

III.監(jiān)管談話

IV.責令處分有關人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。

3、正確答案：A

答案解析：風險相當原則是指證券公司應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施。B為全面性原則，C為同一性原則，D為動態(tài)管理原則。其外，自主管理原則是指證券公司經評估論證后認定的風險評估標準或風險控制措施的試試效果不低于《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶管理指引》的要求；保密原則是指證券公司不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露客戶風險等級信息。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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