2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月8日)

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選擇題

1、非法集資罪的犯罪客體是()?！具x擇題】

A.債權(quán)人的權(quán)益

B.國家金融管理秩序

C.股東的權(quán)益

D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

2、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。【選擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金?！具x擇題】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的，應(yīng)予立案追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

2、正確答案：C

答案解析：欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

4、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(Ⅱ錯誤)。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進行違法活動的；(Ⅲ項正確)(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準(zhǔn)考證參加考試。

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