2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月12日)

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選擇題

1、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同()予以取締?！具x擇題】

A.縣級以上人民政府

B.市級以上人民政府

C.證券業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

2、下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬元以上20萬元以下罰款

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司

Ⅲ.個人

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金(Ⅰ項正確)；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金(Ⅱ項正確)；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)(Ⅲ項正確、Ⅳ項錯誤)。

3、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復雜客體(Ⅱ錯誤)。

4、正確答案：C

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所(Ⅳ項正確)、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司(Ⅱ項正確)、保險公司(Ⅰ項正確)或者其他金融機構。個人不能構成本罪的主體。

5、正確答案：C

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行(Ⅳ項正確)、證券交易所(Ⅰ項正確)、期貨交易所(Ⅱ項正確)、證券公司(Ⅲ項正確)、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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