2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月12日)

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選擇題

1、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同()予以取締?！具x擇題】

A.縣級以上人民政府

B.市級以上人民政府

C.證券業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

2、下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬元以上20萬元以下罰款

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、下列選項中，屬于背信運用受托財產的犯罪主體的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.期貨經紀公司

Ⅲ.個人

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金(Ⅰ項正確)；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金(Ⅱ項正確)；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(Ⅲ項正確、Ⅳ項錯誤)。

3、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復雜客體(Ⅱ錯誤)。

4、正確答案：C

答案解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所(Ⅳ項正確)、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司(Ⅱ項正確)、保險公司(Ⅰ項正確)或者其他金融機構。個人不能構成本罪的主體。

5、正確答案：C

答案解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行(Ⅳ項正確)、證券交易所(Ⅰ項正確)、期貨交易所(Ⅱ項正確)、證券公司(Ⅲ項正確)、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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