2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月30日)

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選擇題

1、關(guān)于操縱證券、期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體

Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當(dāng)利益而不能是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

Ⅳ.單位犯此罪，對(duì)單位判處罰金，并追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員的責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的，應(yīng)予立案追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

3、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.客體要件

Ⅱ.客觀要件

Ⅲ.主體要件

Ⅳ.主觀要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！具x擇題】

A.10

B.20

C.30

D.50

5、發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪(本罪)是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。單位和個(gè)人都能成為本罪的犯罪主體(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤)。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)。操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(Ⅲ項(xiàng)正確)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰(Ⅳ項(xiàng)正確)。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；(Ⅲ項(xiàng)正確)(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

3、正確答案：B

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括：(1)客體要件(Ⅰ項(xiàng)正確)；(2)客觀要件(Ⅱ項(xiàng)正確)；(3)主體要件(Ⅲ項(xiàng)正確)；(4)主觀要件(Ⅳ項(xiàng)正確)。

4、正確答案：C

答案解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

5、正確答案：A

答案解析：第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知你12月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考情準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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