2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前精選練習(xí)題二

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

2.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

3.下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

4.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3個(gè)工作日內(nèi)

B.5個(gè)工作日內(nèi)

C.10個(gè)工作日內(nèi)

D.15個(gè)工作日內(nèi)

5.下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，說法正確的是()?！具x擇題】

A.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰

B.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備5名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

6.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。【選擇題】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

9.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣()億元?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

10.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

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二、組合型選擇題

1.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

Ⅲ.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.融資買入量

Ⅱ.融資余額

Ⅲ.融券賣出量

Ⅳ.融券余額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的

Ⅱ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

Ⅲ.多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

Ⅳ.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：C

答案解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司；(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(2)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；(3)具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“登記結(jié)算公司”)組織的測試；(4)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

6、正確答案：A

答案解析：能源期貨(如原油、汽油、燃料油)，商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)。

7、正確答案：B

答案解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。

8、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

9、正確答案：B

答案解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。

10、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

二、組合型選擇題

1、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

2、正確答案：D

答案解析：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入量、融資余額等信息；(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)(2)前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣出量、融券余額等信息；(Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確)(3)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

3、正確答案：D

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益(Ⅰ項(xiàng)正確)；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)(Ⅳ項(xiàng)正確)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體(Ⅱ項(xiàng)正確)，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；(Ⅱ項(xiàng)正確)(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；(Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確)(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；(Ⅳ項(xiàng)正確)(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；(Ⅲ項(xiàng)正確)(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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