2023年證券從業(yè)資格考試題目：市場(chǎng)基本法律法規(guī)

證券從業(yè)資格考試習(xí)題

1、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的(　　)。

A. 自愿

B. 有償

C. 無(wú)償

D. 誠(chéng)實(shí)信用

參考答案：C

參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

2、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起( )工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

A. 5個(gè)

B. 7個(gè)

C. 10個(gè)

D. 12個(gè)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。

3、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料( )。

Ⅰ.申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表

Ⅱ.公司證券投資顧問(wèn)、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明

Ⅲ.公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)

Ⅳ.家庭成員信息表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料：(1)公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。(2)申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表。(3)申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明。(5)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)。(6)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間

根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日：

各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等節(jié)點(diǎn)。

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