2023年證券從業(yè)資格模擬試題：證券市場基本法律法規(guī)

1、中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。

①詢價

②定價

③配售行為

④網(wǎng)下投資者報價行為

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

參考答案：D

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。

2、管理人、托管人應當在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

參考答案：C

參考解析：管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

3、金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務

C.金融機構(gòu)應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

參考答案：A

參考解析：金融機構(gòu)應當做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。

4、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)務許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

5、下列有關證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是(  )。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報證券業(yè)協(xié)會備案

參考答案：D

參考解析：公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。選項D錯誤。

6、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是(　　)。

①累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%

②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

④債券的利率不超過國務院限定的利率水平

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

參考答案：C

參考解析：公開發(fā)行公司債券，最近3年平均可分配利潤必須足以支付公司債券1年的利息，②說法錯誤。

7、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，( )是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

A.流動性風險

B.信用風險

C.操作風險

D.聲譽風險

參考答案：A

參考解析：流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

8、下列有關合伙企業(yè)設立條件的說法，錯誤的是(　　)。

A.有兩個以上合伙人

B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資

C.有書面合伙協(xié)議

D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設立合伙企業(yè)，應當具備下列條件：(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力。(2)有書面合伙協(xié)議。(3)有合伙人認繳或者實際繳付的出資。(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。

9、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的是(　　)。

①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

參考答案：B

參考解析：其中，①③④⑥屬于股東會職權，而②⑤屬于董事會職權，因此應選B。

10、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券(　　)。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài);(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。公司公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%，因此選項B正確。

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