2023年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題

1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(　　)個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近(　　)個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近(　　)個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

A.12、6

B.24、12

C.36、12

D.36、24

3.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量(　　)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

4.股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

5.上市公司發(fā)行新股決議(　　)有效。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

6.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.95%

8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列(　　)順序進(jìn)行。

①股東大會批準(zhǔn)

②聘請保薦機(jī)構(gòu)

③董事會做出決議

④編制和提交申請文件

A.①②③④

B.②③①④

C.③②①④

D.②①③④

9.發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項(xiàng)臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　　)做出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.證監(jiān)會

參考答案及解析

1.A

[解析]應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，體現(xiàn)及時性原則。

2.C

[解析]上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、149條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

3.C

[解析]控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

4.B

[解析]股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

5.B

[解析]上市公司發(fā)行新股決議一年有效。

6.B

[解析]非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過10人。

7.C

[解析]上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。

8.B

[解析]首先聘請保薦機(jī)構(gòu)，由保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人共同制定可行性方案，方案交董事會決議，決議通過后交股東大會批準(zhǔn)，股東大會批準(zhǔn)后才可向證監(jiān)會編制和提交申請文件。

9.B

[解析]發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項(xiàng)臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。

10.A

[解析]改變招股說明書所列資金用途.必須經(jīng)股東大會做出決議。

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