2023年證券從業(yè)資格考試投資基金練習(xí)題目

1.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.私募基金

2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。

A."收益保底，超額分成"

B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"

C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益

3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。

A.市場(chǎng)供求關(guān)系

B.市場(chǎng)存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是( ) 。

A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信托基金

D.對(duì)沖基金

6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。

A.指數(shù)基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。

A.指數(shù)基金

B.對(duì)沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

9.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( ) 。

A.英國"海外及殖民地政府信托"

B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"

C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"

D.麥哲倫基金

10.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是() 。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日

11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.金融咨詢公司

12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。

A.1000萬元

B.1500萬元

C.2000萬元

D.3000萬元

13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。

A.10年以上

B.20年以上

C.15年以上

D.5年以上

15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.消費(fèi)者

16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.1/5

18.我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.面值發(fā)行

19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：

A.10，5

B.5， 10

C.5， 2

D.10，10

20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。

A.4個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.1個(gè)月

參考答案

1.B　2.B　3.C　4.B　5.B　6.D　7.C　8.C　9.C　10.C

11.B 12.A 13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.B 19.C 20.C

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