2023年證券從業(yè)資格考試模擬練習題：證券投資基金

1.在我國，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務。.

A.基念份額上市交易公告書

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募說明書

2.基金銷售機構是受( )委托從事基金代理銷售的機構。

A.基金托管人

B.中國證監(jiān)會

C.基金機構投資者

D.基金管理公司

3.證券投資基金資產總值占世界半數以上，對全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國

家是( )。

A.日本

B.中國

C.美國

D.歐洲

4.中國基金業(yè)在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金

的設立上實行嚴格的( )。

A.審批制

B.申報制 C核準制

D.注冊制

5.債券基金主要以( )為投資對象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場工具

D.其他證券投資基金

6.以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險的股票基金稱為( )。

A.國際股票基金

B.洲際型股票基金

C.區(qū)域型股票基金

D.單一國家型股票基金

7.從最近7日年化收益率指標看，按日結轉份額的最近7日年化收益率相當于( )。

A.按復利計息

B.按單利計息

C.折現(xiàn)的利率

D.貼現(xiàn)

8.安全墊是風險資產投資可承受的( )損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

9.基金管理人應當自收到核準文件之日起( )個月內進行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則理解正確的是( )。

A.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報

B.較低價格買進申報優(yōu)先于較高價格買進申報

C.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者

D.較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報

11.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付 贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指 定的信息披露媒體公告。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是( )。

A.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

B.登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

C.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

D.登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請贖回

13.( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

A.投資管理業(yè)務

B.基金行政業(yè)務

C.基金募集與銷售業(yè)務

D.受托資產管理業(yè)務

14.關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。

A.公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃

B.風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍

C.由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發(fā)出交易指令

D.主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目

15.除另有規(guī)定外，多個客戶資產管理計劃每年至多開放( )計劃份額的參與和退出。

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

16.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于( )人，且不得少 于董事會人數的1/3。

A.3

B.5

C.7

D.9

17.基金托管人通過托管業(yè)務獲取的托管費收入與托管規(guī)模成( )。

A.正比

B.反比

C.線性關系

D.凹性

18.( )是基金托管人全面行使職責的主要階段。

A.簽署基金合同階段

B.基金募集階段

C.基金運作階段

D.基金終止階段

19.( )指基金在證券交易所進行股票、債券買賣及回購交易時所對應的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.第三市場資金清算

C.場外資金清算

D.全國銀行間債券市場交易資金清算

20.內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全

面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。這體現(xiàn)了內部控制的( )。

A.及時性原則

B.完整性原則

C.有效性原則

D.獨立性原則

參考答案

1.C

【解析】每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。

2.D

【解析】基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。

3.C

【解析】目前，美國的證券投資基金資產總值占世界半數以上，對全球證券投資基金的發(fā)

展有著重要的示范性影響。

4.A

【解析】中國基金業(yè)在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司

和基金的設立上實行嚴格的審批制。

5.B

【解析】債券基金主要以債券為投資對象。

6.D

【解析】單一國家型股票基金以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資

的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險。

7.A

【解析】從最近7日年化收益率指標看，按日結轉份額的最近7日年化收益率相當予按復

利計息。

8.B

【解析】安全墊是風險資產投資可承受的最高損失限額。

9.D

【解析】基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。

10.D

【解析】封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則。價格優(yōu)先指較高價格買進

申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。時間優(yōu)

先指買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者，先后順序按照交易主

機接受申報的時間確定。

11.D

【解析】基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以

延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證

監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

12.C

【解析】由于1OF份額是分系統(tǒng)登記的，登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申

請贖回，不能直接在證券交易所賣出;登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額只能在證

券交易所賣出，不能直接申請贖回。

13.A

【解析】投資管理業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

14.C

【解析】在具體的基金投資運作中，由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發(fā)出交

易指令。選項ABD屬于投資決策委員會的主要職責。

15.A

【解析】多個客戶資產管理計劃每年至多開放1次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的除外。

16. A

【解析】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少于3人，且不

得少于董事會人數的1/3。

17.A

【解析】基金托管人主要通過托管業(yè)務獲取托管費作為其主要收入來源，托管費收入與

托管規(guī)模成正比。

18.C

【解析】基金運作階段是基金托管人全面行使職責的主要階段。

19.A

【解析】本題考查交易所交易資金清算的定義。

20.C

【解析】本題考查內部控制的有效性原則。

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