2023年證券從業(yè)資格考試證券投資基金第二章練習題

1.下列指標不屬于保本基金分析指標的是(　　)。

A.保本期

B.保本比例

C.安全墊

D.久期

2.根據(jù)投資目標劃分的證券投資基金不包括(　　)。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.期權基金

D.平衡型基金

3.開放式基金募集期限屆滿時，其募集金額不少于(　　)人民幣方可按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

A.2億元

B.3億元

C.4億元

D.1億元

4.現(xiàn)代美國各金融產(chǎn)業(yè)中資產(chǎn)規(guī)模最大的是(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.封閉式基金

D.開放式基金

5.ETF交易規(guī)則中規(guī)定，實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)，自上市首日起實行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

6.(　　)證券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指數(shù)參與份額。

A.多倫多

B.紐約

C.芝加哥

D.法蘭克福

7.小盤股是指股票市值在(　　)億元人民幣以下的公司的股票。

A.20

B.10

C.5

D.3

8.以下不能反映基金風險的指標的是(　　)。

A.標準差

B.貝塔值

C.凈值增長率

D.持股集中度

9.法律規(guī)定，我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過(　　)天。

A.365

B.397

C.180

D.90

10.下列不是特殊基金類型的是(　　)。

A.系列基金

B.保本基金

C.交易型開放式指數(shù)基金

D.離岸基金

參考答案

1.D

[解析]A、B、C三項皆是保本基金的分析指標，久期是評價債券價格隨利率變動的指標。

2.C

[解析]根據(jù)投資目標可以把基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。因此本題選C。

3.A

[解析]基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣方可按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。因此本題選A。

4.D

[解析]現(xiàn)代美國各金融資產(chǎn)中開放式基金占據(jù)最大的規(guī)模。

5.B

[解析]一般漲跌幅限制都為10%。

6.A

[解析]世界上第一只ETF是加拿大多倫多證券交易所最先推出的。

7.C

[解析]小盤股是指市值小于5億人民幣的股票，大盤股是指市值超過20億人民幣的公司發(fā)行的股票。

8.C

[解析]凈值增長率是反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標，其余三者都是反映基金風險大小的指標。

9.C

[解析]我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最高不得超過180天，有的基金可能在基金合同中作更嚴格的規(guī)定。

10.D

[解析]根據(jù)基金的資金來源和用途可以把基金分為在岸基金和離岸基金，ABC三項都是特殊基金類型。因此本題選D。

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