2023年證券從業(yè)資格考試投資提高模擬練習(xí)

1.在我國(guó)，(　　)約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。

A.基念份額上市交易公告書(shū)

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募說(shuō)明書(shū)

2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受(　　)委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金機(jī)構(gòu)投資者

D.基金管理公司

3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國(guó)家是(　　)。

A.日本

B.中國(guó)

C.美國(guó)

D.歐洲

4.中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的(　　)。

A.審批制

B.申報(bào)制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

5.債券基金主要以(　　)為投資對(duì)象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.其他證券投資基金

6.以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)的股票基金稱(chēng)為(　　)。

A.國(guó)際股票基金

B.洲際型股票基金

C.區(qū)域型股票基金

D.單一國(guó)家型股票基金

7.從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于(　　)。

A.按復(fù)利計(jì)息

B.按單利計(jì)息

C.折現(xiàn)的利率

D.貼現(xiàn)

8.安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的(　　)損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是(　　)。

A.較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)

B.較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

C.買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

D.較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

參考答案

1.C

【解析】每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

2.D

【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

3.C

【解析】目前，美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

4.A

【解析】中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

5.B

【解析】債券基金主要以債券為投資對(duì)象。

6.D

【解析】單一國(guó)家型股票基金以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)。

7.A

【解析】從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)予按復(fù)利計(jì)息。

8.B

【解析】安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。

9.D

【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

10.D

【解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先指買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

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