2023年證券從業(yè)資格《證券投資基金》試題

1.證券投資基金萌芽于(　　)的投資信托公司。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.法國(guó)

D.西班牙

2.(　　)是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制監(jiān)管

B.基金管理市場(chǎng)規(guī)模監(jiān)管

C.基金市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管

D.基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

3.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括(　　)。

A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

4.基金(　　)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過(guò)程。

A.基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核

B.基金賬務(wù)復(fù)核

C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

D.基金資產(chǎn)凈值復(fù)核

5.基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的(　　)按投資者出資比例分配。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金總資產(chǎn)

C.基金投資額

D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額

參考答案

1.B

[解析]1868年，英國(guó)在《泰晤士報(bào)》以上刊登招募說(shuō)明書，成立了“海外及殖民地政府信托基金”。這為現(xiàn)代基金的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)，金融史學(xué)家將之視為證券投資基金的雛形。

2.A

[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

3.B

[解析]對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督，主要包括：在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立;在復(fù)核、審查基金管里公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，是否科學(xué)評(píng)估基金采取的估值方法等;在辦理與基金托管銀行相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見。ACD三項(xiàng)都是其中的內(nèi)容，因此選B。

4.B

[解析]所述是基金賬務(wù)復(fù)核的主要內(nèi)容，因此選B。

5.A

[解析]基金屆滿之后，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資?；饍魞糍Y產(chǎn)有剩余的，按照投資者出資比例對(duì)其進(jìn)行分配。

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