2023年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)

1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。

A.5 B.3 C.4 D.2

2.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。

A.20% B.10% C.15% D.25%

3.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。

A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求B.公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容

C.封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

D.基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例

4.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是( )。

A.透明和信息公開(kāi)B.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)投資者

5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下

6.《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了(　 )次。

A.5 B.4 C.2 D.3

7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A.1 B.3 C.4 D.6

8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。

A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

10.對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施是( )。

A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷(xiāo)

12.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。

A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

13.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開(kāi)( )次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每( )個(gè)月召開(kāi)一次。

A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3

14.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨(dú)立董事。

A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3

15.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。

A.20% B.40% C.30% D.50%

16.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A.監(jiān)事會(huì)秘書(shū) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.董事會(huì)秘書(shū)

18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求B.基金份額上市交易的條件

C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定

19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。

A.自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民

B.在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)

C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法

D.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

20.( )重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

C.《公司法》 D.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

參考答案

1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B

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