2023年證券從業(yè)資格考試模擬題答案

1. 十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是()。

A.債券

B.期貨

C.商業(yè)票據(jù)

D.股票

[答案]C

2. 依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

[答案]B

3. 中期國債是指償還期限在()。

A.1年以上10年以下

B.5年以上

C.3年以上

D.10年以內(nèi)

[答案]A

4. 我國基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

[答案]C

5. 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收

資本應(yīng)為()。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.8000萬元

[答案]A

6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該

證券總額的()。

A.5%

B.20%

C.10%

D.30%

[答案]C

7. ()只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

[答案]B

8. 上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。

A.做市商制

B.公司制

C.科層制

D.會員制

[答案]D

9. 證券市場的核心是()。

A.證券投資者

B.上市公司

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

[答案]A

10. 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以()。

A.破壞金融管理秩序罪

B.妨害企業(yè)管理秩序罪

C.金融詐騙罪

D.金融瀆職罪

[答案]A

11. 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()

內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.5年

B.3年

C.1年

D.半年

[答案]B

12. 依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

[答案]C

13. 短期國債指償還期限為()的國債。

A.半年或半年以內(nèi)

B.1年或1年以內(nèi)

C.2年或2年以內(nèi)

D.3年或3年以內(nèi)

[答案]B

14. 它國公司股票在美國上市通常采用()形式。

A.股票

B.股票期權(quán)

C.權(quán)證

D.存托憑證

[答案]D

15. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)()。

A.混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D.分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

[答案]C

16. 下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是()。

A.倫敦證券交易市場

B.紐約證券交易市場

C.那斯達(dá)克證券交易市場

D.法蘭克福證券交易市場

[答案]C

17. 股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是()。

A.稅后利潤

B.公積金

C.借貸資金

D.募集資金

[答案]A

18. 我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司

的股票，在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1年

B.2年

C.6個月

D.3個月

[答案]C

19. 依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行

為屬于()。

A.虛假陳述行為

B.欺詐行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

[答案]A

20. 一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。

A.風(fēng)險高，收益高

B.風(fēng)險低，收益高

C.風(fēng)險低，收益低

D.風(fēng)險高、收益低

[答案]A

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