2023年證券從業(yè)資格證模擬試題

1.有價證券是(　　)的一種形式。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

2.有價證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.募集方式分類

C.是否在證券交易所掛牌交易

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

3.證券市場的基本功能不包括(　　)。

A.風險分散功能

B.資本定價功能

C.資本配置功能

D.籌資一投資功能

4.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的(　　)。

A.信托投資公司

B.主權(quán)財富基金

C.國家開發(fā)銀行

D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

5.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國務(wù)院

B.全國人大

C.全國人大常務(wù)委員會

D.中國人民銀行

6.反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

A.證券化率(證券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.證券市場價值

D.證券市場指數(shù)

7.1872年設(shè)立的(　　)是我國第一家股份制企業(yè)。

A.上海股份公所

B.上海眾業(yè)公所

C.開平礦務(wù)局

D.輪船招商局

8.證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

A.證權(quán)證券

B.物權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.要式證券

9.我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的(　　)。

A.票面金額

B.賬面價格

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是(　　)。

A.資產(chǎn)增值

B.接受的贈與

C.股票發(fā)行溢價

D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額11.關(guān)于股票價值與價格的敘述錯誤的是(　　)。

A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定

C.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

12.股票市場價格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

A.宏觀經(jīng)濟因素

B.公司經(jīng)營狀況

C.供求關(guān)系

D.政治因素

13.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是(　　)。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

D.優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。

A.外資股和內(nèi)資股

B.普通股票和優(yōu)先股票

C.未上市流通股份和已上市流通股份

D.有限售條件股份和無限售條件股份

15.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由(　　)一致同意提出。

A.董事會

B.高級管理人員

C.全體流通股股東

D.全體非流通股股東

16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括(　　)。

A.債券期限長短

B.籌資者的資信

C.資金使用方向

D.借貸資金市場利率水平

17.關(guān)于記賬式債券的論述錯誤的是(　　)。

A.記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高

B.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

C.投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶

D.我國1994年開始發(fā)行記賬式國債

18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于(　　)。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.特種國債

D.戰(zhàn)爭國債

19.下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是(　　)。

A.規(guī)模越來越大

B.期限趨于長期化

C.市場創(chuàng)新日新月異

D.發(fā)行方式趨于市場化

20.從2007年6月起，浮息債券以(　　)銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。

A.上海

B.深圳

C.天津

D.北京

參考答案

1.B

本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2.D

本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。

3.A

本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4.B

本題考查主權(quán)財富基金。

5.A

中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

6.A

反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。

7.D

1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。

8.B

本題考查物權(quán)證券。

9.A

本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。

10.C

本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

11.A

本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。

12.C

本題考查影響股票價格的因素。供求關(guān)系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。

13.A

本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。

14.D

本題考查我國的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

15.D

本題考查我國的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由全體非流通股股東一致同意提出。

16.C

本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

17.C

本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

18.B

本題考查建設(shè)國債。

19.B

本題考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。

20.A

從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。

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