2023年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題答案解析

試題答案在最后哦。考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

A.真實(shí)資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

2.有價(jià)證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.募集方式分類

C.是否在證券交易所掛牌交易

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

B.資本定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.籌資一投資功能

4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(　　)。

A.信托投資公司

B.主權(quán)財(cái)富基金

C.國(guó)家開發(fā)銀行

D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國(guó)務(wù)院

B.全國(guó)人大

C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

A.證券化率(證券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.證券市場(chǎng)價(jià)值

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

7.1872年設(shè)立的(　　)是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。

A.上海股份公所

B.上海眾業(yè)公所

C.開平礦務(wù)局

D.輪船招商局

8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

A.證權(quán)證券

B.物權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.要式證券

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的(　　)。

A.票面金額

B.賬面價(jià)格

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源是(　　)。

A.資產(chǎn)增值

B.接受的贈(zèng)與

C.股票發(fā)行溢價(jià)

D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額11.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

12.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

C.供求關(guān)系

D.政治因素

13.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是(　　)。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。

A.外資股和內(nèi)資股

B.普通股票和優(yōu)先股票

C.未上市流通股份和已上市流通股份

D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

15.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.全體流通股股東

D.全體非流通股股東

16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括(　　)。

A.債券期限長(zhǎng)短

B.籌資者的資信

C.資金使用方向

D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

17.關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高

B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶

D.我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債

18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于(　　)。

A.赤字國(guó)債

B.建設(shè)國(guó)債

C.特種國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

19.下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.規(guī)模越來(lái)越大

B.期限趨于長(zhǎng)期化

C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

20.從2007年6月起，浮息債券以(　　)銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

A.上海

B.深圳

C.天津

D.北京

21.下列不屬于公司債券的是(　　)。

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

B.財(cái)務(wù)公司債券

C.可交換債券

D.信用公司債券

22.2007年8月，(　　)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。’

A.武士債券

B.揚(yáng)基債券

C.熊貓債券

D.龍債券

24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B.開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式

C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

25.按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

A.投資標(biāo)的

B.組織形式

C.運(yùn)作方式

D.投資目標(biāo)

26.平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

A.10%～25%

B.15%～25%

C.25%～50%

D.35%～50%

27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)

C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位

D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是(　　)。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%

C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是(　　)。

A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指(　　)。

A.OTC交易的衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.信用衍生工具

32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

A.新技術(shù)革命

B.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

C.金融自由化

D.避險(xiǎn)

33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

B.歐洲交易所

C.芝加哥商業(yè)交易所

D.紐約交易所

34.金融期貨的(　　)功能，就是通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.套利

35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾

C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

36.目前權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

A.T+7

B.T+5

C.T+1

D.T+0

37.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

A.中央存托公司

B.托管銀行

C.存券銀行

D.評(píng)級(jí)公司

38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

39.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

A.8

B.10

C.15

D.20

40.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.公開招標(biāo)方式

B.詢價(jià)方式

C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D.協(xié)商定價(jià)方式

41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由(　　)任免。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.證券交易所

42.當(dāng)上市公司在(　　)上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.中小企業(yè)板塊

B.主板市場(chǎng)

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

44.中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在(　　)。

A.北京

B.上海

C.天津

D.深圳

45.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

A.H股

B.B股

C.A股

D.S股

46.下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

A.深證新指數(shù)

B.深證成分股指數(shù)

C.深證100指數(shù)

D.房地產(chǎn)指數(shù)

47.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

A.100

B.106

C.110

D.120

48.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

A.8

B.10

C.12

D.15

49.(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

50.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為(　　)。

A.A類

B.B類

C.C類

D.D類

51.證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

52.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的(　　)。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

53.關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書l年以上

C.不超過55周歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

A.1%～8%

B.1%～5%

C.2%～8%

D.2%～l0%

55.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是(　　)。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

C.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

D.防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

C.公司的實(shí)際控制人

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

58.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　　)納入證券投資者保護(hù)基金。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

59.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　　)日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.7

B.10

C.15

D.30

60.直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是(　　)。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是(　　)。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(　　)

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.無(wú)限責(zé)任公司

D.合伙制公司

4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包括的方面有(　　)。

A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

B.開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

D.對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

6.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括(　　)。

A.股票面值

B.市場(chǎng)深度

C.報(bào)價(jià)緊密度

D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

7.下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，說(shuō)法正確的是(　　)。

A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

B.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

D.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

8.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是(　　)。

A.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

B.作用機(jī)制復(fù)雜

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

9.下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　　)。

A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

10.2004年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的

C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

11.債券的基本性質(zhì)有(　　)。

A.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

B.債券屬于有價(jià)證券

C.債券屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

D.債券是一種虛擬資本

12.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是(　　)。

A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

B.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

C.政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

D.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

13.我國(guó)的金融債券主要有(　　)。

A.政策性金融債券

B.財(cái)務(wù)公司債券

C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

D.證券公司債券

14.發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在(　　)。

A.如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響

B.相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

C.在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

D.無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本

15.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

A.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

D.有國(guó)家主權(quán)保障

16.證券投資基金的特點(diǎn)包括(　　)。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專業(yè)理財(cái)

C.集合投資

D.穩(wěn)定市場(chǎng)

17.封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是(　　)。

A.期限不同

B.交易費(fèi)用不同

C.投資策略不同

D.基金份額交易方式不同

18.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　　)。

A.可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具

B.費(fèi)用低廉

C.風(fēng)險(xiǎn)小

D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

19.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括(　　)。

A.基金募集與銷售

B.基金的投資管理

C.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

D.基金投資咨詢服務(wù)

20.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(　　)。

A.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

C.避免基金操縱市場(chǎng)

D.督促基金改進(jìn)投資策略

21.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

22.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是(　　)。

A.市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B.成分股涵蓋l0個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)

D.其編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

24.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括(　　)。

A.股權(quán)類期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

25.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是(　　)。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.行權(quán)時(shí)問不同

26.下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

A.政府

B.企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

27.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

A.荷蘭式招標(biāo)

B.收益率招標(biāo)

C.美式招標(biāo)

D.繳款期招標(biāo)

28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C.公司有重大違法行為

D.公司最近5年連續(xù)虧損

29.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分

B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中國(guó)人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行

C.實(shí)行見券付款、見款付券和券款對(duì)付三種清算方式

D.清算速度為T+0或T+1

30.恒生流通精選指數(shù)系列由(　　)組成。

A.恒生50

B.恒生100

C.恒生香港25

D.恒生中國(guó)內(nèi)地25

31.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有(　　)。

A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

32.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

33.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有(　　)。

A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

34.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有(　　)。

A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告

35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須(　　)。

A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

B.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址

C.注明個(gè)人真實(shí)姓名

D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

36.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

A.停業(yè)整頓

B.托管、接管

C.行政重組

D.撤銷

37.下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有(　　)。

A.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力

C.發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

D.與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括(　　)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

39.中國(guó)上市公司信息披露制度包括(　　)在內(nèi)的四個(gè)層次。

A.基本法律

B.部門規(guī)章

C.行政法規(guī)

D.自律規(guī)則

40.根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(　　)。

A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

B.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

C.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

D.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.有價(jià)證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.1987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.從理論上說(shuō)，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

11.股票的內(nèi)在價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

12.中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格上升。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

13.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

14.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回。股份公司對(duì)贖回的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

15.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

16.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

17.我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

18.具有中國(guó)特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

19.證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

20.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

21.1997年3月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國(guó)上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

22.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

23.1980年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

24.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

25.貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。(　　)

A.正確

B錯(cuò)誤

26.保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

27.基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

28.目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

29.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)筍出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算封閉式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

30.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

31.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

32.金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

33.金融期貨的限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

34.根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

35.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)國(guó)務(wù)院公布的基準(zhǔn)利率。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

36.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

37.目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

38.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

39.證券發(fā)行核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

40.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

41.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

43.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

44.恒生綜合指數(shù)包括兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來(lái)自公司提取的公積金。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

47.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.證券發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

50.證券公司推廣集合計(jì)劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

51.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對(duì)操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的自然人。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

58.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

60.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案與解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

2.D

本題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。

3.A

本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

4.B

本題考查主權(quán)財(cái)富基金。

5.A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

6.A

反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)。

7.D

1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第_家股份制企業(yè)。

8.B

本題考查物權(quán)證券。

9.A

本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

10.C

本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源。

11.A

本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。

12.C

本題考查影響股票價(jià)格的因素。供求關(guān)系是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

13.A

本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

14.D

本題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。

15.D

本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

16.C

本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。

17.C

本題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

18.B

本題考查建設(shè)國(guó)債。

19.B

本題考查我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況。我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長(zhǎng)期化。

20.A

從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

21.B

本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。

22.B

2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。

23.C

國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

24.C

本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

25.A

本題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

26.C

本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

27.C

本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。

28.B

本題考查基金管理人?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

29.A

本題考查基金利潤(rùn)(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。

30.A

本題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英國(guó)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

31.A

本題考查0TC交易的衍生工具。

32.D

金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

33.C

外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

34.A

本題考查金融期貨的套期保值功能。

35.A

本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。

36.D

目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

37.D

本題考查參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

38.A

本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

39.B

我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

40.B

我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

41.A

我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

42.A

當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

43.A

上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

44.B

中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

45.C

滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

46.A

本題考查深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)。選項(xiàng)BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。

47.B

截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

48.C

證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

49.C

本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。

50.A

首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。

51.B

證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

52.A

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

53.C

注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件之一是不超過60周歲。

54.B

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。

55.D

本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。

56.B

本題考查證券上市信息的公開。選項(xiàng)8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。

57.D

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

58.B

上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20% 納人證券投資者保護(hù)基金。

59.D

申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

60.D

證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

二、多項(xiàng)選擇題

1.AB

本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

2.ACD

本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

3.AB

現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。

4.ABCD

選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

5.ABCD

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的流動(dòng)性特征。判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括市場(chǎng)深度、報(bào)價(jià)緊密度、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。

7.BCD

本題考查無(wú)記名股票與記名股票的差別。無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

8.ABCD

本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

9.ABC

本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

10.ABCD

本題考查上市公司的重大事項(xiàng)，選項(xiàng)ABCD都符合規(guī)定。

11.ABD

本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

12.ABCD

本題考查政府債券的性質(zhì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

13.ABCD

本題考查我國(guó)的金融債券——政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券。

14.ABD

本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券。發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。

15.ABCD

本題考查國(guó)際債券的特殊性。選項(xiàng)ABCD都正確。

16.ABC

本題考查證券投資基金的特點(diǎn)——集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

17.ABCD

本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

18.ABCD

本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

19.ABC

證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

20.ABC

本題考查對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，主要包括選項(xiàng)ABC。

21.BCD

本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)——信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。

22.ABCD

本題考查金融遠(yuǎn)期合約的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

23.ABD

本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的的原因，包括三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

24.AB

本題考查金融期權(quán)的分類。選項(xiàng)CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。

25.ABC

本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)。即選項(xiàng)ABC。

26.ABC

本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。

27.AC

根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。

28.ABC

本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。

29.ACD

本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。

30.ACD

本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國(guó)內(nèi)地25。

31.BCD

本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)BCD。

32.ABD

本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項(xiàng)ABD。

33.ABCD

本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

34.ABCD

本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

35.ACD

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

36.ABCD

本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

37.ABCD

本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。

38.AB

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

39.ABCD

中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

40.ABCD

本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

三、判斷題

1.B

資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

2.A

本題考查有價(jià)證券的收益性特征。題干表述正確。

3.A

本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

4.A

本題考查證券投資基金。題干表述正確。

5.B

l987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

6.B，

1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

7.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

8.A

本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

9.B

本題考查股票分割與合并。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

10.A

本題考查配股。題干表述正確。

11.B

股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，而不是“內(nèi)在價(jià)值”。

12.B中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場(chǎng)價(jià)格“下降”，而不是“上升”。

13.A

本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。

14.B

本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。

15.A

本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。

16.A

本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。

17.A

本題考查記賬式國(guó)債的發(fā)行。題于表述正確。

18.B

具有中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。

19.A

本題考查證券公司短期融資券。

20.A

本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。

21.A

本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

22.A

本題考查龍債券。題干表述正確。

23.B

我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券的時(shí)間是“1982年”，不是“1980年”。

24.A

本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。

25.B

本題考查貨幣市場(chǎng)基金。貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，而不是“高風(fēng)險(xiǎn)”的。

26.A

本題考查保本基金。題干表述正確。

27.B

本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！蛾P(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。

28.A

本題考查基金銷售服務(wù)費(fèi)。題干表述正確。

29.B

經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。

30.A

本題考查L(zhǎng)OF。題干表述正確。

31.B

根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)，而不是“賬面價(jià)值”。

32.A

本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

33.A

本題考查金融期貨的限倉(cāng)制度;題干表述正確。

34.A

本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度。題干表述正確。

35.B

利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行閭同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

36.A

本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。

37.B

目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。

38.A

本題考查美國(guó)存托憑證的種類。題干表述正確。

39.B

證券發(fā)行核準(zhǔn)制強(qiáng)化的是“中介機(jī)構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。

40.A

本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。

41.A

本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。

42.B

中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。

43.B

本題考查修正股價(jià)平均數(shù)。修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價(jià)平均數(shù)”。

44.A

本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。

45.B

上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。

46.A

本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。

47.B

證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。注意時(shí)間是“15日”，而不是“20日”

48.B

證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

49.A

本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。

50.B

證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

51.B

證券公司總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

52.A

本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。

53.B

證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫停”。

54.A

本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

55.A

本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

56.A

本題考查對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。題干表述正確。

57.B

我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

58.A

本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。題干表述正確。

59.B

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

60.B

機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)給出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，而不是向“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”申請(qǐng)復(fù)議。

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