2023年證券從業(yè)資格易考題與答案解析

試題答案在題后哦。考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.在國(guó)際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見(jiàn)的參考利率包括(　　)。

A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

C.歐洲美元定期存款單利率

D.聯(lián)邦基金利率

ABCD

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列(　　)職責(zé)。

A.辦理基金備案手續(xù)

B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.編制中期和年度基金報(bào)告

ABCD

3.境外上市外資股的名稱包括(　　)。

A.H股

B.B股

C.N股

D.S股

ACD

4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括(　　)。

A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

D.證券公司、保薦人

ABD

5.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是(　　)。

A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

BCD

6.獨(dú)立董事的作用在于(　　)。

A.加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性

B.強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制

C.強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能

D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

ABCD

7.關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是(　　)。

A.1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券

B.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

C.1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

D.2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

ABCD

8.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

A.貨幣互換鎮(zhèn)

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用違約互換

ABCD

9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　　)。

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x) √

C.EVt =(x·St)*m(St √

D.EVt =( St—x)*m(St》x)

BC

10.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

A 。上證國(guó)債指數(shù)

B 。政策性銀行金融債指數(shù)

C 。上證企業(yè)債指數(shù)

D 。中國(guó)債券指數(shù)

ACD

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