2023年證券從業(yè)資格考前提分試卷與答案解析：狹義的有價證券

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

1.狹義的有價證券是指(　　)。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是(　　)。

A.倉庫棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為(　　)。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府機構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認識中，錯誤的是(　　)。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為(　　)。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進行證券投資主要考慮(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風(fēng)險

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機構(gòu)的是(　　)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.計審計機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在(　　)成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.費城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。

A.1771

8.1772

C.1773

D.1774

13.美國的第一個證券交易所是(　　)。

A.費城證券交易所

B.太平洋證券交易所

C.美國證券交易所

D.紐約證券交易所

14.(　　)是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按(　　)分類的。

A.股東享有的權(quán)利

B.股票的格式

C.股票的價值

D.股東的風(fēng)險和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。

A.股東權(quán)利的差異

B.股東義務(wù)的差異

C.記載方式的差異

D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

A.票面價值

B.賬面價值

C.內(nèi)在價值

D.實際價值

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風(fēng)險較小

20.下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是(　　)。

A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的

B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權(quán)

參考答案及解析

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識判斷，也能把進入市場順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統(tǒng)，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評級機構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發(fā)展的初級階段，證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，，成立。

13.【答案】A

【解析】費城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質(zhì)。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標(biāo)準(zhǔn)是什么，如本題考查的就是分類的標(biāo)準(zhǔn);第二，在這種分類標(biāo)準(zhǔn)下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標(biāo)準(zhǔn)的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學(xué)習(xí)中，若見到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

19.【答案】C

【解析】優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。

20.【答案】D

【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

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