2023年證券從業(yè)資格考試大綱：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2023)>的公告》，《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》大綱(2023)》已發(fā)布。

2023版證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)大綱

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

第四節(jié) 證券法

第五節(jié) 證券投資基金法

第六節(jié) 期貨和衍生品法

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié) 證券公司反洗錢(qián)和反恐怖融資工作

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié) 證券投資咨詢

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第四節(jié) 證券承銷與保薦

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

第六節(jié) 證券自營(yíng)

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第八節(jié) 證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理及禁入措施

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

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