證券交易模擬試題精選之多選題(3)

31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 (  )

A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費(fèi)用原則
E、 錢貨兩清原則

32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 (  )

A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證

當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

33、 一般來說，交割、交收方式可分為 (  )

A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收

34、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 (  )

A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收

35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 (  )

A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)

入資金交收賬戶
B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 (  )

A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶
E、 法院判決過戶

37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 (  )

A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

38、 我國開展證券回購交易的主要場(chǎng)所有 (  )

A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)

39、 對(duì)證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 (  )

A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購資金用于股本投資

40、 關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有 (  )

A、 國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 (  )

A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天

42、 對(duì)證券回購的交易單位，正確的有 (  )

A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有 (  )

A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 (  )

A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、 營業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 (  )

A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個(gè)性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)

參考答案:

31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD
36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE
41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC

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