證券交易模擬試題精選之判斷題(3)

41、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。(  )

42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。(  )

43、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。(  )

44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。(  )

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。(  )

46、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。(  )

47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。(  )

48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。(  )

49、證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。(  )

50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。(  )

51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。(  )

52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。(  )

53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。(  )

54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。(  )

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。(  )

56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。(  )

57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。(  )

58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。(  )

59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。(  )

60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。(  )

61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。(  )

62、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。(  )

63、 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。(  )

64、 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。(  )

65、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。(  )

參考答案:

41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F
50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F
58、T 59、T 60、F 61、T 62、F 63、F 64、F 65、T

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