2008年證券投資基金最新模擬試題（三）

1.按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定,股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類(lèi)型.下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是().
1: A:現(xiàn)值增長(zhǎng)模型   [對(duì)] 
2: B:固定增長(zhǎng)模型   [錯(cuò)] 
3: C:三階段股利貼現(xiàn)模型   [錯(cuò)] 
4: D:隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型   [錯(cuò)] 

2.以下關(guān)于基金管理公司辦事處說(shuō)法正確的是（）。
1: A：辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)   [對(duì)] 
2: B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以?xún)?nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)   [錯(cuò)] 
3: C：辦事處經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以?xún)?nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)   [錯(cuò)] 
4: D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān)   [對(duì)] 

3.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。
1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償   [錯(cuò)] 
2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值   [對(duì)] 
3: 市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上   [對(duì)] 
4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降   [對(duì)] 

4.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）。
1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)   [錯(cuò)] 
2: 基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開(kāi)立賬戶(hù)   [對(duì)] 
3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度   [錯(cuò)] 
4: 基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度   [錯(cuò)] 

5.假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說(shuō)法正確的是().
1: A:兩周累計(jì)收益率為零   [錯(cuò)] 
2: B:兩周累計(jì)上漲1%   [錯(cuò)] 
3: C:周累計(jì)下跌1%   [對(duì)] 
4: D:兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算   [錯(cuò)] 

6.證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。
1: 現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)   [對(duì)] 
2: 證券類(lèi)資產(chǎn)   [對(duì)] 
3: 其他類(lèi)資產(chǎn)   [對(duì)] 
4: 固定資產(chǎn)   [錯(cuò)] 

7.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。
1: 保證基金保值增值   [錯(cuò)] 
2: 保證托管資產(chǎn)的安全完整   [對(duì)] 
3: 維護(hù)持有人的權(quán)益   [對(duì)] 
4: 保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行   [對(duì)] 

8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。
1: A:30%   [錯(cuò)] 
2: B:50%   [錯(cuò)] 
3: C:1/3   [錯(cuò)] 
4: D:2/3   [對(duì)] 

9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。
1: 基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額   [錯(cuò)] 
2: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上   [錯(cuò)] 
3: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上   [對(duì)] 
4: 基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上   [錯(cuò)] 

10.如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng),那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是().
1: A:未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)   [錯(cuò)] 
2: B:價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息   [對(duì)] 
3: C:證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化   [錯(cuò)] 
4: D:價(jià)格不起伏   [錯(cuò)] 

11.在預(yù)測(cè)到股票市場(chǎng)將進(jìn)入繁榮期時(shí),基金經(jīng)理通常會(huì)().
1: A:降低基金的現(xiàn)金持有比例   [對(duì)] 
2: B:提高基金組合的貝塔值   [對(duì)] 
3: C:提高基金組合的貝塔值   [對(duì)] 
4: D:降低基金組合的貝塔值   [錯(cuò)] 

12.發(fā)達(dá)國(guó)家的證券投資基金分類(lèi)包括().
1: A:股票基金   [對(duì)] 
2: B:債券基金   [對(duì)] 
3: C:混合基金   [對(duì)] 
4: D:貨幣市場(chǎng)基金   [對(duì)] 

13.關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。
1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。   [錯(cuò)] 
2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。   [錯(cuò)] 
3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。   [對(duì)] 
4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。   [對(duì)] 

14.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比（）。
1: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同   [對(duì)] 
2: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同   [錯(cuò)] 
3: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同   [錯(cuò)] 
4: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同   [對(duì)] 

15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。
1: 基金管理人   [錯(cuò)] 
2: 基金注冊(cè)登記人   [錯(cuò)] 
3: 基金托管人   [對(duì)] 
4: 基金代銷(xiāo)人   [錯(cuò)] 

16.證券投資基金會(huì)計(jì)核算計(jì)量屬性為（）。
1: 加權(quán)成本   [錯(cuò)] 
2: 非歷史成本   [錯(cuò)] 
3: 公允價(jià)值   [對(duì)] 
4: 最近的交易成本   [錯(cuò)] 

17.下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。
1: A：封閉式基金的募集是一次性的   [對(duì)] 
2: B：一般由證券公司作為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)   [對(duì)] 
3: C：造交易所上市交易   [對(duì)] 
4: D：通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)   [對(duì)] 

18.其他情況不變時(shí),當(dāng)基金的分散程度提高時(shí),基金的特瑞諾指數(shù)會(huì)().
1: A:變大   [錯(cuò)] 
2: B:變小   [錯(cuò)] 
3: C:不變   [對(duì)] 
4: D:無(wú)法判斷   [錯(cuò)] 

19.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。
1: A：合法合規(guī)性   [錯(cuò)] 
2: B：全面性   [錯(cuò)] 
3: C：審慎性   [錯(cuò)] 
4: D：適時(shí)性   [對(duì)] 

20.積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。
1: 指數(shù)化投資   [錯(cuò)] 
2: 長(zhǎng)期持有   [錯(cuò)] 
3: 時(shí)機(jī)抉擇   [對(duì)] 
4: 以上都不是   [錯(cuò)]

21.證券投資組合的期望收益率等于組合中各證券期望收益率的加權(quán)平均值，其中對(duì)權(quán)數(shù)的描述正確的是（）。
1: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的期望收益率   [錯(cuò)] 
2: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券未來(lái)收益率的概率分布   [錯(cuò)] 
3: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的投資比例   [對(duì)] 
4: 所使用的權(quán)數(shù)可以是正，也可以為負(fù)   [對(duì)] 

22.上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過(guò)（）日。
1: 15   [錯(cuò)] 
2: 30   [對(duì)] 
3: 60   [錯(cuò)] 
4: 90   [錯(cuò)] 

23. 投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施
基金公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含內(nèi)容（）
1: A：按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資   [對(duì)] 
2: B：堅(jiān)持獨(dú)立性原則   [對(duì)] 
3: C：堅(jiān)持集中交易制度   [對(duì)] 
4: D：內(nèi)部信息控制制度   [對(duì)] 

24.屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益率的指標(biāo)包括().
1: A:夏普指數(shù)   [對(duì)] 
2: B:詹森指數(shù)   [對(duì)] 
3: C:特瑞諾指數(shù)   [對(duì)] 
4: D:信息比率   [對(duì)] 

25.影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素包括（）。
1: 通貨膨脹   [對(duì)] 
2: 利率變化   [對(duì)] 
3: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)   [對(duì)] 
4: 監(jiān)管   [對(duì)] 

26.深證基金指數(shù)的發(fā)布日為（）。
1: 2000年5月8日   [錯(cuò)] 
2: 2000年6月9日   [錯(cuò)] 
3: 2000年6月30日   [錯(cuò)] 
4: 2000年7月3日   [對(duì)] 

27.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。
1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期   [對(duì)] 
2: 基金份額的發(fā)售日期和期限   [對(duì)] 
3: 基金份額的發(fā)售方式和發(fā)售機(jī)構(gòu)   [對(duì)] 
4: 基金合同和基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容   [對(duì)] 

28. 下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。
1: 法定節(jié)假日   [錯(cuò)] 
2: 證券交易所暫停營(yíng)業(yè)   [錯(cuò)] 
3: 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值   [錯(cuò)] 
4: 基金公布年報(bào)   [對(duì)] 

29.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是（）。
1: A：封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限   [對(duì)] 
2: B：開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限   [對(duì)] 
3: C：封閉式基金投資人少   [錯(cuò)] 
4: D：開(kāi)放式基金投資人多   [錯(cuò)] 

30.在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。
1: 非銀行金融機(jī)構(gòu)   [錯(cuò)] 
2: 企業(yè)   [錯(cuò)] 
3: 基金   [對(duì)] 
4: 基金公司   [錯(cuò)] 

31.假設(shè)某基金第一收益率為5%,第二年的收益率也是5%,其年幾何平均收益率().
1: A:小于5%   [對(duì)] 
2: B:等于5%   [錯(cuò)] 
3: C:大于5%   [錯(cuò)] 
4: D:無(wú)法判斷   [錯(cuò)] 

32.證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)，這個(gè)機(jī)構(gòu)是（）。
1: A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)   [對(duì)] 
2: B：持有人大會(huì)   [錯(cuò)] 
3: C：主要發(fā)起人   [錯(cuò)] 
4: D：基金管理公司   [錯(cuò)] 

33.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。
1: A：成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高   [對(duì)] 
2: B：收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低   [對(duì)] 
3: C：平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型，收入型基金之間   [對(duì)] 
4: D：成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金   [對(duì)] 

34.上證基金指數(shù)的發(fā)布日為（）。
1: 2000年5月8日   [錯(cuò)] 
2: 2000年6月9日   [對(duì)] 
3: 2000年6月30日   [錯(cuò)] 
4: 2000年7月3日   [錯(cuò)] 

35.主動(dòng)型基金和波動(dòng)型基金劃分的主要依據(jù)是（）。
1: A：依據(jù)基金的組織形式不同   [錯(cuò)] 
2: B：依據(jù)基金的投資對(duì)象不同   [錯(cuò)] 
3: C：依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同   [錯(cuò)] 
4: D：依據(jù)基金的投資理念不同   [對(duì)] 

36.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有（）。
1: 基金名稱(chēng)   [錯(cuò)] 
2: 利率變化   [對(duì)] 
3: 基金資產(chǎn)凈值   [對(duì)] 
4: 市場(chǎng)供求關(guān)系   [對(duì)] 

37.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，形式主義式證券投資基金在（）要公布一次基金資產(chǎn)的凈值。
1: 每個(gè)交易日   [對(duì)] 
2: 每周   [錯(cuò)] 
3: 每個(gè)月   [錯(cuò)] 
4: 每個(gè)季度   [錯(cuò)] 

38.基金管理公司必須以（）為會(huì)計(jì)核算主體。
1: A：所管理基金總體   [錯(cuò)] 
2: B：所管理的每個(gè)基金   [對(duì)] 
3: C：所投資的上市公司   [錯(cuò)] 
4: D：公司自身資產(chǎn)   [錯(cuò)] 

39.以下符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。
1: A：通過(guò)發(fā)行基金單位向投資人募集資金   [對(duì)] 
2: B：有規(guī)定的投資組合和投資限制   [對(duì)] 
3: C：投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離   [對(duì)] 
4: D：基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資   [對(duì)] 

40.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇者試圖維持資產(chǎn)組合的().
1: A:貝塔值固定   [錯(cuò)] 
2: B:貝塔值變動(dòng)   [對(duì)] 
3: C:阿爾法值變動(dòng)   [錯(cuò)] 
4: D:貝塔值為零   [錯(cuò)]

41.從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場(chǎng)行 情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。
  [錯(cuò)] 

42.債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。
  [對(duì)] 

43.目前我國(guó)的基金直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立清算備付金賬戶(hù)并進(jìn)行資金結(jié)算。
  [錯(cuò)] 

44.過(guò)去的表現(xiàn)并不代表未來(lái)的表現(xiàn),因此對(duì)基金績(jī)效的事后衡量是無(wú)用的.
  [對(duì)] 

45.基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)等重要崗位的分離。
  [對(duì)] 

46.跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)。
  [對(duì)] 

47.證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。
  [對(duì)] 

48.基金托管費(fèi)是托管人在投資人申購(gòu)基金時(shí)向投資人直接收取的。
  [錯(cuò)] 

49.證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。
  [錯(cuò)] 

50.對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)差收入征收所得稅。
  [錯(cuò)] 

51.買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn).成交量大,則認(rèn)同程度大;成交量小,則認(rèn)同程度小.
  [對(duì)] 

52.基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)向投資人提供專(zhuān)業(yè)基金投資咨詢(xún)服務(wù)的工作人員應(yīng)該具備相應(yīng)的投資咨詢(xún)和基金從業(yè)資格.
  [錯(cuò)] 

53.根據(jù)規(guī)定,更換基金管理人須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò),但更換基金托管人無(wú)須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò).
  [錯(cuò)] 

54.反映任意證券組合的期望收益率和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是證券市場(chǎng)線。
  [對(duì)] 

55.目前，我國(guó)對(duì)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使。
  [錯(cuò)] 

56.完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。
  [對(duì)] 

57.我國(guó)開(kāi)放式基金的申購(gòu)金額為凈申購(gòu)金額。
  [錯(cuò)] 

58.確定資產(chǎn)類(lèi)別預(yù)期收益的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。
  [對(duì)] 

59.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,在投資基金運(yùn)作中,如一只基金的基金管理人不能按契約或合同的規(guī)定履行職責(zé),那么,監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資人都有權(quán)按規(guī)定的程序取消或建義取消基金管理人的資格.
  [對(duì)] 

60.基金動(dòng)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。
  [對(duì)]