真題專項練習：2010年《基礎知識》多選題及答案

　　多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。))

　　61、 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.品種結構的多樣性

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：D選項品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結構之間是平行的關系，不體現(xiàn)層次性。

　　62、 證券收益性的多少通常取決于( )。

　　A.資產增值數(shù)額的多少

　　B.證券數(shù)量的多少

　　C.證券市場的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時間的長短

　　標準答案： a, c

　　63、 我國社會保障基金的投資范圍包括( )。

　　A.銀行存款和國債

　　B.企業(yè)債券和金融債券

　　C.證券投資基金和股票

　　D.金融期貨和期權

　　標準答案： a, b, c

　　64、 下列敘述正確的是( )。

　　A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票

　　B.機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

　　C.2000年，我國首次明確機構投資者可以從事的資本項目交易

　　D.按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資

　　標準答案： a, d

　　解　　析：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最

　　廣泛的投資者，所以B選項錯誤。2006年，我國首次明確個人可以從事的資本項目交易，所以C選項錯誤。

　　65、 保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )。

　　A.國債

　　B.證券衍生產品

　　C.證券投資基金

　　D.股權性證券

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：證券衍生產品的風險過高，不利于保險公司的穩(wěn)健經營，所以B選項錯誤。

　　66、 關于股權分置改革，下列說法正確的是( )。

　　A.2005年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權分置問題的改革

　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　C.對價的確定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益

　　D.改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

　　標準答案： a, b

　　67、 下列關于無面額股票的闡述，正確的是( )。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票又稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票，所以D選項錯誤。

　　68、 關于股票的票面價值，下列說法正確的是( )。

　　A.如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

　　B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

　　C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　　D.隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　標準答案： a, c

　　69、 宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟因素包括( )。

　　A.經濟增長

　　B.經濟周期循環(huán)

　　C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等

　　D.貨幣政策

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，主要包括：(1)經濟增長;(2)經濟周期循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財政政策;(5)市場利率;(6)通貨膨脹;(7)匯率變化;(8)國際收支狀況。C選項屬于政治因素。

　　70、 下列各項決議中，股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或減少注冊資本的決議

　　C.對發(fā)行公司債券做出決議

　　D.公司合并、分立

　　標準答案： a, b, d

      71、 關于紅籌股，下列描述正確的是( )。

　　A.紅籌股不屬于外資股

　　B.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

　　C.紅籌股已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項錯誤。

　　72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為( )等不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：我國根據(jù)投資主體的不同性質，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

       73、 導致債券不能收回投資的風險主要有( )。

　　A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

　　D.債權人的意外死亡

　　標準答案： a, c

　　解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：(1)債務人履行約定給付利息或償還本金;(2)通過流通市場轉讓債券。

　　74、 關于非流通國債，下列論述正確的是( )。

　　A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　　B.非流通國債不能自由轉讓

　　C.非流通國債必須記名

　　D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　標準答案： a, b

　　解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構，所以D選項錯誤。

　　75、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是( )。

　　A.自由轉讓

　　B.主要吸收儲蓄資金

　　C.通常不記名

　　D.自由認購

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：流通國債的特征是自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　76、 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )。

　　A.期限在3年以上(含3年)

　　B.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本

　　C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　　D.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　標準答案： b, c

　　77、 國際債券的種類有( )。

　　A.外國債券

　　B.本國債券

　　C.歐洲債券

　　D.揚基債券

　　標準答案： a, c

　　78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

　　A.投資者的身份不同

　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金份額的交易價格計算標準不同

　　D.投資策略不同

　　標準答案： b, c, d

　　79、 下列關于ETF(交易所交易基金)的說法，正確的有( )。

　　A.可以在二級市場進行交易

　　B.申購時用一攬子股票進行申購

　　C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回

　　D.贖回時用一攬子股票進行贖回

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項錯誤。

　　80、 關于基金管理人，下列說法正確的是( )。

　　A.基金管理人是負責基金的發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構

　　B.基金管理人由基金管理公司擔任

　　C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　D.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項錯誤。

　　81、 存在活躍市場的情況下，關于股票估值原則的描述，正確的是( )。

　　A.當日有市價或現(xiàn)行出價，應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　　B.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

　　標準答案： a, b, c

　　82、 我國《基金法》規(guī)定，基金資產應當運用于下列( )資產。

　　A.已上市股票

　　B.場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.場外交易的債券

　　標準答案： a, c

　　解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

　　83、 貨幣期權也可以稱為( )。

　　A.外幣期權

　　B.本幣期權

　　C.資金期權

　　D.外匯期權

　　標準答案： a, d

　　84、 有價證券的特征包括( )等方面。

　　A.期限性

　　B.風險性

　　C.收益性

　　D.流動性

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：有價證券的特征是：(1)收益性;(2)流動性;(3)風險性;(4)期限性。

　　85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括( )。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.外匯交易所

　　標準答案： a, b, c

　　86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務中，托管銀行提供的服務有( )。

　　A.負責ADR的注冊和過戶

　　B.代理ADR持有者行使投票權等股東權益

　　C.保管ADR所代表的基礎證券

　　D.根據(jù)存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　標準答案： c, d

      87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供證券交易所的場所和設施

　　B.接受上市申請，安排證券上市

　　C.對會員進行監(jiān)管

　　D.制訂證券法規(guī)

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權，所以D選項錯誤。

　　88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。

　　A.隨機競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.集合競價

　　D.協(xié)議定價

　　標準答案： b, c

　　解　　析：我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指在規(guī)定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　89、 關于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

　　B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

　　C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標

　　標準答案： a, d

　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。

　　A.有一定的上市交易時間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

　　C.交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準

　　D.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;(3)交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準。

　　91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.套期保值

　　C.投機

　　D.套利

　　標準答案： a, b, c, d

　　92、 證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.按定向資產管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.按集合資產管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

　　D.按專項資產管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：B選項屬于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準。

　　93、 公司治理結構是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.高級管理人員

　　標準答案： a, b, d

　　94、 以下關于證券公司制定經理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業(yè)務

　　B.經理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè).

　　C.總經理應當向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況

　　D.經理層有權提議召開臨時股東會

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：證券公司章程應當明確經理層人員的構成、職責范圍。證券公司應當采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經理層人員。經理層人員無權提議召開臨時股東會，所以D選項錯誤。

　　95、 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監(jiān)會派出機構區(qū)別情形，對其采取的措施包括( )。

　　A.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平

　　B.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前10個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　標準答案： a, b, d

　　96、 證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用( )等經濟手段對證券市場進行干預。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.公開市場業(yè)務

　　D.稅收政策

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經濟手段，是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。

　　97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內容不包括( )。

　　A.勤勉盡責

　　B.勤儉節(jié)約

　　C.遵守道德

　　D.正直誠信

　　標準答案： b, c

　　98、 內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

　　A.行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為

　　B.泄露內幕信息

　　C.違背客戶的委托為其買賣證券

　　D.建議他人買賣證券

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為。

　　99、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。

　　A.反收購

　　B.為減少公司資本而注銷股份

　　C.維護二級市場股價

　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時

　　標準答案： b, d

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經營( )業(yè)務。

　　A.股票和債券的承銷

　　B.股票和債券的包銷

　　C.股票的經紀和自營

　　D.債券的經紀和自營

　　標準答案： a, d

　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經紀，債券的經紀和自營，證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。