證券交易最新多項(xiàng)選擇復(fù)習(xí)題及答案1

多項(xiàng)選擇
1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協(xié)議書
3．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。
A．收益性
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．代替客戶進(jìn)行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務(wù)
5．穩(wěn)定證券市場(chǎng)
8．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場(chǎng)投資
D．股本投資
10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費(fèi)時(shí)較多
D．比較集中
11．下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
12．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則
14．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
16．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。
A．出納差錯(cuò)
B．交易差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)
D．責(zé)任性差錯(cuò)
17．上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?BR>A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D．以上皆是
18．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交
19．一筆回購(gòu)交易涉及（）。
A．兩個(gè)交易主體
B．一個(gè)交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為
20．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．派息款
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．配股扣款
21．下述（）說法是正確的。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。
22．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
24．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。
A．拍賣競(jìng)價(jià)
B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）
A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．接受客戶全權(quán)委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
28．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購(gòu)的券種
B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實(shí)物券欠庫(kù)
D．交收指令對(duì)盤

答案：
（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC（5）BCD
（6）AC （7）ADE （8）ABCD（9）ACD （10）AB
（11）ABCD （12）AD（13）ABCD （14）ABCD （15）BE
（16）AB（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD
（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD（25）ABCE
（26）BDE （27）AC （28）ACD（29）ABCD （30）AC