《證券投資分析》試題集(三)

    一、名詞解釋

　　證券交易所
　　公司制證券交易所
　　會員制證券交易所
　　持續(xù)型交易撮合制度
　　間歇型交易撮合制度
　　混合型交易撮合制度
　　證券承銷商
　　證券自營商
　　證券經(jīng)紀(jì)商
　　投資銀行
　　投資信托公司

　　二、填空

　　1、世界上第一個證券交易所是（ ）
　　2、（ ）年（ ）月，上海設(shè)立了新中國成立后第一家證券交易所――――上海證券交易所。
　　3、從是否以盈利為目的及機構(gòu)的屬性來看證券交易所主要有兩種即（ ）、（ ）。
　　4、世界上的交易撮合制度大致有三種（ ）、（ ）、（ ）。
　　5、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，證券商可以分為（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。
　　6、按證券從業(yè)機構(gòu)的特點不同，證券商可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
　　7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。

　　三、多項選擇

　　1、證券交易所有兩個基本特征即（ ）
　　a、價格公開
　　b、有固定交易場所
　　c、有嚴(yán)格交易章程
　　d、財務(wù)公開
　　2、下列屬于會員制證券交易所的特點是（ ）
　　a、交易損失由買賣雙方自己承擔(dān)
　　b、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金
　　c、自律自治
　　d、以盈利為目的
　　3、上海證券交易所的最高權(quán)力機關(guān)是（ ）
　　a、監(jiān)察委員會
　　b、總經(jīng)理
　　c、會員大會
　　d、理事會
　　4、證券公司在進行委托買賣業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格遵守哪些原則（ ）
　　a、時間優(yōu)先
　　b、價格優(yōu)先
　　c、委托代理原則
　　d、效率原則
　　5、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（ ）
　　a、自營買賣
　　b、委托買賣業(yè)務(wù)
　　c、證券認(rèn)購
　　d、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)
　　6、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是（ ）
　　a、包銷或代銷新發(fā)行的證券
　　b、代理企業(yè)發(fā)行證券
　　c、提供咨詢服務(wù)
　　d、擔(dān)任企業(yè)顧問，指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理

　　四、判斷并說明理由

　　1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運作（ ）
　　2、公司制證券交易所以盈利為目的（ ）
　　3、買賣證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時，交易所負(fù)有賠償責(zé)任。（ ）
　　4、我國證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（ ）
　　5、上海證券交易所不接受個人會員（ ）
　　6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場上（ ）
　　7、證券公司代理證券發(fā)行過程中，證券發(fā)行風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。（ ）
　　8、投資銀行實際上就是商業(yè)銀行。（ ）

　　五、簡答

　　1、公司制證券交易所和會員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點？
　　2、證券交易所的功能和作用是什么？
　　3、證券交易所撮合制度有哪些？
　　4、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？
　　5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場？
　　6、簡述證券交易所的兩個基本特征？
　　7、證券公司在證券市場上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？
　　8、簡述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍？

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