2009年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(9)

　　第三部分：是非題

　　請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

　　55。運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　56。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　57。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　58。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　59。封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　61。認(rèn)股權(quán)證的期限多為3―10年。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　62。封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。

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　　63。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。

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　　64。根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，證券公司可分為專營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類(lèi)。

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　　65。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

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　　66。申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù);或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn);有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分;經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門(mén)業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。

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　　67。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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　　68?？疹^套期保值，指為回避未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌的不利風(fēng)險(xiǎn)，先行買(mǎi)進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣(mài)出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。

　　1。正確 2。錯(cuò)誤

　　69。政府發(fā)行長(zhǎng)期債券，就可以在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，而不管?chē)?guó)債認(rèn)購(gòu)者是否在國(guó)債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。

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　　70。基金管理費(fèi)是向投資者直接收取的。

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　　1。永久性不是債券的特征。

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　　2。期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。

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　　3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。

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　　4。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。

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　　5。無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

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　　6。運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。

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　　7。根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，證券公司可分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司兩類(lèi)。

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　　8?？吹跈?quán)的賣(mài)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

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　　9。投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。

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　　10。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。

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　　11。買(mǎi)入注銷(xiāo)方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動(dòng)性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。

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　　12。清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。

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　　13。證券發(fā)行市場(chǎng)有一個(gè)固定的場(chǎng)所。

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　　14。所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。

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　　15。間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。

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　　16。證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金托管人管理和運(yùn)用。

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　　17。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五千萬(wàn)元。

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　　18。舉借國(guó)債是政府彌補(bǔ)赤字的唯一手段。

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　　19。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五億元。

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　　20。我們把專門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。

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　　21。所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

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　　22。運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。

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　　23。歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

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　　24。所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為標(biāo)的物的期貨交易方式。

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　　25。多頭套期保值，指為回避未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲的不利風(fēng)險(xiǎn)，先行買(mǎi)進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣(mài)出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。

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?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總