2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章單選題(1)

　　單選題

　　1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取(　　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　2.1927年的(　　)取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　3.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　4.2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了(　　)，于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　5.2005年1月1日試行(　　)，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度

　　B.上市保薦制度

　　C.上市審核制度

　　D.股票定價(jià)制度

　　6.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，1999年發(fā)布了(　　)。

　　A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》

　　B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》

　　7.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向(　　)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　8.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于(　　)。

　　A.1990年轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.1985年

　　C.1983年

　　D.1980年

　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)的有價(jià)證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　1.B 2.B 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.B 10.C

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