2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題(2)

　　11.詢價分為()和()兩個階段。

　　A.初步詢價

　　B.再次詢價

　　C.累計投標詢價

　　D.逐步投標詢價

　　12.發(fā)行人及其保薦人應向參與累計投標詢價的詢價對象配售股票()。

　　A.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的30%

　　B.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，總量的50%

　　C.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的30%

　　D.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%

　　13.在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露()有關超額配售選擇權的行使情況。

　　A.因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應當說明原因

　　B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.發(fā)行人本次籌資總金額

　　14.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　15.首次公開發(fā)行公司的()必須出席公司推介活動。

　　A.控股股東

　　B.董事長

　　C.董事會秘書

　　D.總經(jīng)理

　　16.投資價值研究報告應當對影響發(fā)行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括下列內(nèi)容中的()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策

　　B.發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位

　　C.發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.發(fā)行人盈利能力和財務狀況分析

　　17.目前，收取承銷費用的標準是()。

　　A.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%～3%

　　B.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的0.5%～1.5%

　　C.代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～1.5%

　　D.代銷傭金為實際售出股票總金額的1.5%～3%

　　18.保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的()進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

　　A.真實性

　　B.準確性

　　C.合理性

　　D.完整性

　　19.公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告，并提供下列文件()。

　　A.募集說明書單行本

　　B.資產(chǎn)評估報告轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議

　　D.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行

　　20.股票配售對象限于下列類別()。

　　A.經(jīng)批準募集的證券投資基金

　　B.全國社會保障基金

　　C.證券公司證券自營賬戶

　　D.信托投資公司證券自營賬戶

　　11.AC 12.D 13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.ABCD 17.AC 18.ABD 19.ACD 20.ABCD

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