2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題(4)

　　31.主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列()情形之一的詢價對象不得配售股票。

　　A.未參與初步詢價

　　B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　32.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有()。

　　A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　33.下列說法錯誤的是()。

　　A.在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者載人股東名冊為要件

　　B.股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售辦法下相同

　　C.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負違約責任

　　D.上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購情況而自動記錄并完成的

　　34.深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于()。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.申購單位

　　C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購

　　D.以上都不正確

　　35.發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書全文置備于()，以備公眾查閱。A.發(fā)行人的住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人的住所

　　D.主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所

　　36.關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法正確的是()。

　　A.申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

　　B.申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資

　　C.中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算

　　D.申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

　　37.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過()及()完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。

　　A.交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易所申購平臺

　　C.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.電話通訊方式

　　38.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　39.下列說法錯誤的是()。

　　A.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書

　　B.初步詢價期間，詢價對象可根據(jù)市場變化隨時調(diào)整報價

　　C.在累計投標詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報

　　D.一個配售對象可通過多家結(jié)算銀行辦理申購資金的劃人

　　40.下列說法正確的是()。

　　A.T日16：00為網(wǎng)下申購資金人賬的截止時點

　　B.主承銷商在確認累計投標詢價申報結(jié)果數(shù)據(jù)后，于T日15：30前通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺

　　C.主承銷商于T+2日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺

　　D.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺提供的電子退款明細數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對象匯款憑證，辦理配售對象的退款

　　多選題

　　31.ABCD 32.ABCD 33.B 34.ABC 35.ABCD 36.D 37.BC 38.ABCD 39.BD 40.ABCD

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