2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章多選題(1)

　　1.( )的規(guī)定是對(duì)發(fā)行人招股說明書信息披露的最低要求。

　　A.第1　號(hào)準(zhǔn)則

　　B.第7號(hào)準(zhǔn)則

　　C.《證券法》

　　D.《公司法》轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的()信息，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

　　A.涉及國家機(jī)密的

　　B.商業(yè)秘密

　　C.因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的

　　D.因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的

　　3.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以()為單位。

　　A.元

　　B.千元

　　C.萬元

　　D.億元

　　4.發(fā)行人應(yīng)披露( )作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.持有5%以上股份的主要股東

　　B.作為股東的董事

　　C.作為股東的監(jiān)事

　　D.作為股東的高級(jí)管理人員

　　5.發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)( )。

　　A.披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

　　B.披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況

　　C.披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況

　　D.說明是否符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

　　6.發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出()。

　　A.持有人姓名轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.近1年所持股份的增減變動(dòng)情況

　　C.所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況

　　D.近3年所持股份的增減變動(dòng)情況

　　7.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括( )。

　　A.詢價(jià)推介時(shí)間

　　B.定價(jià)公告刊登日期

　　C.申購日期和繳款日期

　　D.股票上市日期

　　8.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括( )。

　　A.招股說明書及其附錄和備查文件

　　B.招股說明書摘要

　　C.發(fā)行公告

　　D.上市公告書

　　9.招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與()出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　A.保薦人

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　10.信息披露應(yīng)遵循( )的原則。

　　A.真實(shí)性

　　B.完整性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.及時(shí)性

　　1.A 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD

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