證券發(fā)行與承銷模擬測試題精選(1)
一、單項選擇題(以下各題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題,每題0.5分)
1.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后( )個完整會計年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后( )個完整會計年度。
A.3,2
B.2,1
C.3,1
D.4,2
2.我國《證券法》規(guī)定,公司債券上市交易采用( )。
A.審批制
B.核準制
C.審核制
D.備案制
3.( )意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié),使美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代。
A.《證券法》
B.《證券交易法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《格拉斯·斯蒂格爾法》
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過( )的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可經(jīng)營單項證券承銷證券發(fā)行與承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣( ),經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.1億元,5億元
B.2億元,5億元
C.1億元,10億元
D.5億元,10億元
2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
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