證券交易模擬試練習(xí)題之二

　　6.對(duì)具有( )股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，要在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上抄寫(xiě)“聲明”：“本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資的各種風(fēng)險(xiǎn)”。

　　A 1年(含1年)

　　B 2年(含2年)

　　C.3年(含3年)

　　D.4年(含4年)

　　7.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資2萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.1150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )份。

　　A.17670

　　B.17671

　　C.17672

　　D.17673

　　8.由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.100%

　　B 200%

　　C.300%

　　D.500%

　　9.自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D 7

　　10.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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