證券交易模擬試練習題之十

　　41.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格，或者累計投標詢價。 ( )

　　42.發(fā)行人和主承銷商應在網上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網上發(fā)行公告，但不可以將網上發(fā)行公告與網下發(fā)行公告合并刊登。 ( )

　　43.上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。 ( )

　　44.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。 ( )

　　45.參與債券回購業(yè)務的金融機構應在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。 ( )

　　46.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為。 ( )

　　47.證券登記結算機構按照貨銀對付的原則，為非上市公司股份報價轉讓提供逐筆全額非擔保交收服務。 ( )

　　48.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據。 ( )

　　49.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理。 ( )

　　50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應市值的計算。 ( )

　　51.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，但以最后一次申報為準。 ( )

　　52.境外投資者只能通過其名義持有人(即其托管機構)間接行使股東權利。 ( )

　　53.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期或不定期地核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。 ( )

　　54.投資者從事ETF份額的買賣交易，應遵守的一般交易規(guī)則有：買賣申報數量為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.01元，實行10%的漲跌幅限制。 ( )

　　55.深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于l 000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行總量的1%0，且不得超過9999.9萬股。( )

　　56.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會，成為證券業(yè)協(xié)會的會員。 ( )

　　57專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。 ( )

　　58.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應將原始申請書交營業(yè)部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。 ( )

　　59.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢。 ( )

　　60.中國證券監(jiān)督管理委員會也明確要求證券公司在2008年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。 ( )

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