2010年5月證券交易試題精選(1)
更新時間:2010-12-09 10:29:06
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一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個選項中,只有一項最符合要求)
1.集合資產管理計劃推廣期間,應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機構
C.結算公司
D.托管銀行
2.上海證券交易所規(guī)定,集合資產管理計劃開始投資運作后,應通過會籍辦理系統(tǒng),在每月( )內,向上海證券交易所提供( )。
A.前3個工作日內 上月資產凈值
B.前3個工作日內 上月資產市值
C.前5個工作日內 上月資產凈值
D.前5個工作日內 上月資產市值
3.以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
4.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。
A.托管
B.質押
C.留置
D.第三方存管
5.債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業(yè)務。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調節(jié)頭寸
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