2010年5月證券交易試題精選(1)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1.集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機構

　　C.結算公司

　　D.托管銀行

　　2.上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個工作日內 上月資產凈值

　　B.前3個工作日內 上月資產市值

　　C.前5個工作日內 上月資產凈值

　　D.前5個工作日內 上月資產市值

　　3.以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。

　　A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務

　　D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為

　　4.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A.托管

　　B.質押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業(yè)務。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調節(jié)頭寸

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