2010年5月證券交易試題精選(2)

　　6.上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬(wàn)手

　　D.5萬(wàn)手

　　7.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。

　　A.會(huì)員資格審定

　　B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.交易權(quán)限管理

　　D.交易權(quán)限審批

　　8.標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　9.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

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