證券交易 復(fù)習(xí)重點(diǎn)之：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(1)

　　第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

　　主要考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)、證券經(jīng)紀(jì)商的作用

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

　　(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義 (經(jīng)紀(jì)即中介的意思，簡而言之就是受客委托，代客買賣)

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點(diǎn))

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。在我國，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。

　　5.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　6.證券經(jīng)紀(jì)商的作用：

　　(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。提高了證券市場的流動(dòng)性和效率。

　　(2)提供信息服務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商提供咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告等。

　　【例1?判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(　)

　　【答案】錯(cuò)。應(yīng)該是：委托代理關(guān)系。

　　【例2?單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自(　)。

　　A.收取傭金　　　　　　　　　　　B.賺取差價(jià)

　　C.收取的咨詢費(fèi)用　　　　　　　　D.證券發(fā)行費(fèi)用

　　【答案】A

　　【例3?單選題】下列選項(xiàng)中，不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是(　)。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介　　　　B.提高證券市場效率

　　C.提供信息服務(wù)　　　　　　　D.防治股價(jià)波動(dòng)

　　【答案】D。

　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　(三)客戶指令的權(quán)威性

　　證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格、有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令，也應(yīng)事先征得委托人的同意。

　　(四)客戶資料的保密性

　　【例4?單選題】下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性　　　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的權(quán)威性　　　　　D.交易物的不變性

　　【答案】D

　　【例5?判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。(　)

　　【答案】錯(cuò)

　　【例6?多選題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述不正確的是(　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事物

　　【答案】BD

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