2012年發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo)：首次公開(kāi)發(fā)行股票(9)

　　二、首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)、內(nèi)核和承銷(xiāo)商備案材料$lesson$

　　(一)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)及驗(yàn)收

　　1.保薦機(jī)構(gòu)(保薦人)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)對(duì)法系個(gè)人進(jìn)行輔導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)輔導(dǎo)期限作硬性要求

　　2.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)向發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

　　(二)保薦人的內(nèi)核：(12項(xiàng)具體規(guī)定)

　　1.各保薦人應(yīng)按照指導(dǎo)意見(jiàn)的要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦，開(kāi)展股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　2.具體規(guī)定：

　?、沤l(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，保證推薦內(nèi)部管理良好、運(yùn)作規(guī)范、未來(lái)有發(fā)展?jié)摿Φ陌l(fā)行人發(fā)行股票。

　?、票Ｋ]人應(yīng)成立內(nèi)核小組，并根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)內(nèi)核小組的職責(zé)、人員構(gòu)成、工作規(guī)則等進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，形成適應(yīng)核準(zhǔn)制要求的規(guī)范、有效的內(nèi)核制度，并將內(nèi)核小組的工作規(guī)則、成員名單和個(gè)人簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)備案。保薦人內(nèi)核小組應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保持獨(dú)立判斷。

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　?、吮Ｋ]人應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定。在申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，進(jìn)入靜默期，除已公開(kāi)的信息外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息。承銷(xiāo)團(tuán)成員的分析員作出的有關(guān)發(fā)行人的研究報(bào)告不得對(duì)外發(fā)出，直至有關(guān)本次股票發(fā)行的募集文件公開(kāi)后，方可進(jìn)行相關(guān)的宣傳和推介活動(dòng)。

　?、瘫Ｋ]人應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度。遵循內(nèi)部“防火墻”原則，使投資銀行部門(mén)與研究部門(mén)、經(jīng)紀(jì)部門(mén)、自營(yíng)部門(mén)在信息、人員、辦公地點(diǎn)等方面相互隔離，防止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為。

　?、斜Ｋ]人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的1個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的1個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。

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