2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：首次公開發(fā)行股票(10)

　　(三)承銷商備案材料$lesson$

　　1.備案材料的要求

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。備案材料應(yīng)經(jīng)主承銷商承銷業(yè)務(wù)內(nèi)核小組統(tǒng)一進(jìn)行合規(guī)性審核。

　　承銷商備案材料包括承銷說明書、承銷商承銷資格證書復(fù)印件、承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商提出否決意見。如提出否決意見，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在收到承銷商備案材料的15個(gè)工作日內(nèi)函告主承銷商，同時(shí)抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

　　2.備案材料合規(guī)性審核要點(diǎn)：(10項(xiàng))

　?、鞘欠癜匆?guī)定組織承銷團(tuán)?！蹲C券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

　?、瘸袖N費(fèi)用的收取是否符合標(biāo)準(zhǔn)。包銷傭金為包銷總金額的1.5%～3%;代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～1.5%。

　　⑸承銷團(tuán)各成員包銷金額是否符合規(guī)定應(yīng)詳細(xì)披露。單項(xiàng)包銷金額不得超過其凈資本的30%，最高不超過3億元人民幣;同時(shí)包銷金額不得超過其凈資本的60%。

　?、赎P(guān)聯(lián)方關(guān)系需要披露。

　?、顺袖N金額在3億元以上的，承銷團(tuán)在10家以上，可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　3.承銷說明書：

　　4.承銷協(xié)議與承銷團(tuán)協(xié)議。

　　例題10：主承銷商向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料的時(shí)間限制時(shí)報(bào)送文件的( )個(gè)工作日內(nèi)。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　答案：B

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