2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：公司債券的發(fā)行(三)

　　四、對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)督(對(duì)債券發(fā)行中涉及到的各個(gè)主體)$lesson$

　　(一)發(fā)行人

　　(二)保薦人

　　(三)其他中介機(jī)構(gòu)

　　(四)債券受托管理人轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　五、公司債券在交易所上市

　　與IPO上市交易一樣，都需要向證券交易所遞交申請(qǐng)材料。

　　目前，所有公司債券都只在交易所市場(chǎng)上市。

　　(一)公司債券上市的條件(6個(gè)條件)：期限、發(fā)行額

　　(二)公司債券上市申請(qǐng)

　　1.申請(qǐng)文件的內(nèi)容

　　2.上市實(shí)行保薦人制度(與IPO一致)

　　3.上市推薦人應(yīng)該履行的義務(wù)(7項(xiàng)義務(wù))

　　(三)公司債券上市的核準(zhǔn)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)，交易所設(shè)立上市委員會(huì)對(duì)債券上市進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。(類似于中國證監(jiān)會(huì)的發(fā)審委)

　　(四)債券的停牌與復(fù)牌及債券上市的暫停與終止

　　1.上市期間發(fā)生情形，可暫時(shí)停牌。可以申請(qǐng)復(fù)牌

　　2.上市交易后會(huì)被停牌的情形：5種。15個(gè)交易日后可申請(qǐng)復(fù)牌

　　3.上市交易后會(huì)被終止上市交易的情形：3種

　　4.如對(duì)處置決定不服可申請(qǐng)復(fù)核轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(五)信息披露及持續(xù)性義務(wù)

　　1.債券上市后發(fā)行人應(yīng)遵循的基本原則：9條(核心就是要及時(shí)披露信息)

　　2.債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所提交定期報(bào)告所含內(nèi)容：7項(xiàng)

　　3.債券上市期間，凡發(fā)生可能導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)發(fā)生重大變化、對(duì)債券按其償還產(chǎn)生任何影響的事件，均應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告并公告的內(nèi)容：6項(xiàng)

　　4.發(fā)行人與債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的約定，在每年6月30日前上交上一年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

　　5.債券到期前1周，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)披露

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