2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第五章重點試題

　　環(huán)球網(wǎng)校消息：為了讓大家更好的備考2012年證券從業(yè)考試，環(huán)球網(wǎng)校小編特整理了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對各位考生有所幫助。預祝順利通過考試!

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.以下不屬于基金托管人承擔的職責有( )。

　　A.資金清算

　　B.資產(chǎn)核算

　　C.資產(chǎn)保管

　　D.運作投資

　　答案：D

　　2.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管人資產(chǎn)規(guī)模的要求是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。

　　A.10

　　B.20

　　C.100

　　D.200

　　答案：B

　　3.《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于( )人，并具有基金從業(yè)資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.15

　　答案：B

　　4.托管人對基金的持倉情況編制( )。

　　A.日報

　　B.周報

　　C.季報

　　D.年報

　　答案：A

　　5.關(guān)于基金托管人保管基金財產(chǎn)的說法，不正確的是( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債權(quán)應(yīng)與基金管理人的債務(wù)相抵消

　　B.對管理人不合規(guī)的投資指令拒絕執(zhí)行

　　C.嚴守基金商業(yè)秘密

　　D.與管理人的共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)承擔連帶賠償責任

　　答案：A

　　6.我國基金的會計核算由( )進行。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.中介機構(gòu)

　　D.基金管理公司和基金托管人

　　答案：D

　　7.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

　　A.賬務(wù)復核

　　B.頭寸復核

　　C.資產(chǎn)凈值復核

　　D.財務(wù)報表復核

　　答案：A

　　8.基金在證券交易所的證券賬戶是以( )名義在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的。

　　A.基金

　　B.托管人

　　C.托管人和基金聯(lián)名

　　D.基金管理公司和基金聯(lián)名

　　答案：B

　　9.基金頭寸一般是指( )。

　　A.基金持有的股票資產(chǎn)余額

　　B.基金持有的債券資產(chǎn)余額

　　C.基金持有的現(xiàn)金類賬戶的資金余額

　　D.基金的資產(chǎn)凈值

　　答案：C

　　10.基金托管業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)除了保管資產(chǎn)外，還涉及( )。

　　A.基金績效風險分析

　　B.資金清算

　　C.增值服務(wù)

　　D.基金稅務(wù)

　　答案：B

　　11.貨幣市場基金和債券基金投資銀行存款時，在銀行開立了銀行存款賬戶，這類賬戶屬于( )賬戶。

　　A.現(xiàn)金

　　B.備付金

　　C.基金銀行存款

　　D.投資類

　　答案：D

　　12.中國證券登記結(jié)算公司要求以( )名義開立結(jié)算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金

　　D.托管人和基金聯(lián)名

　　答案：B

　　13.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是( )。(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認清算結(jié)果。

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(4)(2)

　　D.(1)(3)(2)(4)

　　答案：B

　　14.下列( )不屬于在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程。

　　A.基金發(fā)起

　　B.基金募集

　　C.基金運作

　　D.基金終止

　　答案：A

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.基金財產(chǎn)保管的基本要求有( )。

　　A.保證基金資產(chǎn)的安全

　　B.保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　C.依法處分基金財產(chǎn)

　　D.嚴守商業(yè)秘密

　　E.對基金財產(chǎn)的損失承擔賠償責任

　　答案：ACDE

　　2.基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容有( )。

　　A.信息披露

　　B.保管基金印章

　　C.基金資產(chǎn)賬戶管理

　　D.重要文件保管

　　E.核對基金資產(chǎn)

　　答案：BCDE

　　3.在我國，基金的會計核算由( )負責。

　　A.證券公司

　　B.中國證券登記結(jié)算公司

　　C.基金管理公司

　　D.基金托管人

　　E.商業(yè)銀行

　　答案： CD

　　4.基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為( )。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間市場資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.地區(qū)銀行間資金清算

　　答案： ABC

　　5.基金資產(chǎn)賬戶主要包括( )。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.不動產(chǎn)賬戶

　　D.證券賬戶

　　E.壞賬準備金賬戶

　　答案： ABD

　　6.基金托管人的機構(gòu)設(shè)置一般包括( )。

　　A.負責證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護的市場部門

　　B.負責基金資金清算、核算的部門

　　C.負責制定和執(zhí)行基金交易計劃的部門

　　D.負責技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門

　　E.負責交易監(jiān)控、風險管理的部門

　　答案： ABDE

　　7.商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)( )審查批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：CD

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　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　1.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。

　　錯

　　2.基金托管人在保管基金資產(chǎn)時，基金托管人可以按照自己的投資思路合理地運用、處分和分配基金資產(chǎn)。

　　錯

　　3.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開。

　　對

　　4.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人。

　　對

　　5.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　錯

　　6.我國對基金托管人的市場準入要求是，基金托管人最近3個會計年度的年末資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

　　對

　　7.我國基金會計的會計主體是基金托管人。

　　錯

　　8.保管基金印章不是基金資產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。

　　錯

　　9.基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　對

　　10、基金托管人的首要職責是運作基金投資活動。

　　錯

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