證券從業(yè)考試第四章重點試題(三)

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　　證券從業(yè)考試<基礎知識>第四章重點試題(一)

　　證券從業(yè)考試<基礎知識>第四章重點試題(二)

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　E.交易員在基金經理指令的指揮下進行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定內部控制制度的原則是( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　E.成本效益原則

　　答案：ABCD

　　3.基金管理公司的組織架構包括( )。

　　A.投資管理部門

　　B.風險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　E.后臺支持部門

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司內部控制機制一般包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

　　D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　E.市場監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：ABCD

　　5.公司內部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務規(guī)章

　　D.業(yè)務操作手冊

　　E.風險控制制度

　　答案：ABCD

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