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《證券交易》第五章同步練習(xí)題:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)

更新時(shí)間:2013-01-15 11:24:46 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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   2012證券《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)輔導(dǎo):證券市場(chǎng)法律(匯總)

 《證券交易》第五章同步練習(xí)題:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)

  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看,主要恢復(fù)了(  )制度。

  A.新股發(fā)行定價(jià)

  B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

  C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

  D.股票發(fā)行詢價(jià)

  2.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

  B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

  C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

  D.投資者申購(gòu)基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

  3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)(  )進(jìn)行的。

  A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

  B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

  C.證券公司營(yíng)業(yè)部

  D.證券交易所清算系統(tǒng)

  4.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶

  B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式,以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),買賣方向只能為“買”

  C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元

  D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外

  5.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日(  )。

  A.9:15-11:3013:20-15:00

  B.9:15-11:3013:O0-15:00

  C.9:30-11:3013:O0-15:00

  D.9:30-11:3013:20-15:00

  6.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資5萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為(  )。

  A.738.92元48059.59份0.60元

  B.738.92元48059份0.60元

  C.738.92元49260份0.60元

  D.738.92元49260.48份0.60元

  7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是(  )。

  A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.除息日(T+6日)

  D.發(fā)放日(T+8日)

  8.深證證券交易所規(guī)定,配股認(rèn)購(gòu)期為(  )個(gè)工作日,上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登(  )次《配股提示性公告》。

  A.33

  B.35

  C.53

  D.55

  9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是(  )。

  A.股價(jià)波動(dòng)性大

  B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大

  C.股價(jià)容易被操縱

  D.程序復(fù)雜

  10.(  )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

  A.送股

  B.分紅派息

  C.增發(fā)新股

  D.配股繳款

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    2011年證券從業(yè)資格考試通過(guò)率匯總分析

  

        二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.當(dāng)出現(xiàn)(  )情況時(shí),投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

  A.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部

  B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

  C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

  D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部

  2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(  )。

  A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

  B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

  C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

  D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程,投資者根據(jù)(  ),自愿申購(gòu)新股。

  A.持有上市流通證券的市值

  B.持有上市流通證券的數(shù)量

  C.折算的申購(gòu)限量

  D.自愿申購(gòu)的數(shù)量

  4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(  )。

  A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日

  B.最后交易日為T+1日

  C.權(quán)益登記日為T+6日

  D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

  5.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有(  )。

  A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

  B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案,99元代表本次股東大會(huì)所有議案

  C.采用累積投票制的議案,申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù),選舉票數(shù)超過(guò)1億票的,應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

  D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào),多次申報(bào)的,以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

  6.出現(xiàn)(  )情形之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

  A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

  B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

  C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

  D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

  7.買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí),應(yīng)遵守下列(  )規(guī)定。

  A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回

  B.當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出

  C.當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購(gòu)基金份額

  D.當(dāng)日買入的證券,同日可以用于申購(gòu)基金份額

  8.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購(gòu)與贖回,下列說(shuō)法正確的有(  )。

  A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi),接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)

  B.上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報(bào)

  C.申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定

  D.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫為“1元”

  9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有(  )。

  A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

  B.基金在深圳證券交易所上市后,投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額

  C.通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回

  D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

  10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有(  )。

  A.經(jīng)濟(jì)性

  B.市場(chǎng)性

  C.高效性

  D.連續(xù)性

     證券交易數(shù)據(jù)記憶章節(jié)匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過(guò)率匯總分析

  

        三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)

  1.上市公司分紅派息的方案由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。(  )

  2.股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。(  )

  3.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。(  )

  4.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。(  )

  5.網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí),投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的,若無(wú)足額的組合證券,其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無(wú)效。(  )

  6.股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的,代辦轉(zhuǎn)讓的股份可以是股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份,也可以是新發(fā)行的股份。(  )

  7.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的,委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份。(  )

  8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司,未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,其股份實(shí)行每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。(  )

  9.代辦股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。(  )

  10.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的,必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。(  )

  參考答案及解析

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.B[解析]2006年5月19E1,深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》;2006年5月20日,上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看,主要恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。故B選項(xiàng)說(shuō)法正確。

  2.B[解析]按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶,進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶,投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

  3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故B選項(xiàng)正確。

  4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額認(rèn)購(gòu)的相關(guān)規(guī)定。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

  5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:O0-15:O0。申購(gòu)、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15:00前撤銷。故B選項(xiàng)正確。

  6.B[解析]中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率,以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn),采用外扣法,計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。依據(jù)題意:

  凈申購(gòu)金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

  申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=50000-49261.08=738.92(元)

  申購(gòu)份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

  因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)位,故投資者申購(gòu)所得份額為48059份,不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。

  實(shí)際凈申購(gòu)金額=48059×1.0250=49260.48(元)

  退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

  本題正確答案為B。

  7.C[解析]上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中,除息日為T+4日。本題正確答案為C。

  8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定,配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始,認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu),視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項(xiàng)正確。

  9.C[解析]網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故BD選項(xiàng)說(shuō)法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn),表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。

  10.D[解析]股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。故D選項(xiàng)正確。

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     二、多項(xiàng)選擇題

  1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部,可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人),或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部),應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。故BCD選項(xiàng)正確。

  2.AD[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。故AD選項(xiàng)正確。

  3.AC[解析]新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí),將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量,自愿申購(gòu)新股。故AC選項(xiàng)正確。

  4.AC[解析]上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同,最后交易日為T+3日,現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。本題正確答案為AC。

  5.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

  6.ABCD[解析]出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào):(1)因異常情況無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

  7.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)均符合我國(guó)證券交易所關(guān)于買賣、申購(gòu)、贖回ETF基金份額的規(guī)定。

  8.ACD[解析]上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開放式基金份額的申購(gòu)、贖回采用“金額申報(bào)、份額贖回”的原則,即以申購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)開放式基金份額申購(gòu)、贖回的相關(guān)規(guī)定。本題正確答案為ACD。

  9.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點(diǎn)。

  10.AC[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn):(1)經(jīng)濟(jì)性;(2)高效性。故AC選項(xiàng)正確。

  三、判斷題

  1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。隨后,董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。

  2.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

  3.A[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

  4.A[解析]投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。交易所掛牌價(jià)格為基金面值。投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。

  5.A[解析]網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí),投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的,證券交易所按照基金合同和基金招募說(shuō)明書的規(guī)定,確認(rèn)其是否擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券,無(wú)足額組合證券的,其認(rèn)購(gòu)全部無(wú)效。

  6.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的,代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

  7.A[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份。

  8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司,未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司,其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告,其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓?次的方式。

  9.A[解析]股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司,信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

  10.B[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的,必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

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