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2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)5

更新時(shí)間:2013-03-15 17:37:33 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校分享2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí),僅供大家參考學(xué)習(xí)!

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    41. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( )。

  A 5%

  B 10%

  C 15%

  D 20%

  正確答案是:C

  42. 全國銀行間市場(chǎng)債券回購交易中,通過其淮備金存款賬戶與人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行資金清算的方式適用于( )。

  A 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間

  B 證券公司與證券公司之間

  C 商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司之間

  D 商業(yè)銀行與證券公司之間

  正確答案是:A

  43. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中,投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由負(fù)責(zé)維護(hù).

  A 存管銀行

  B 登記結(jié)算公司

  C 證券交易所

  D 證券公司

  正確答案是:B

  44. 取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人須開立( ),用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。

  A 證券賬戶

  B 資金交收賬戶

  C 結(jié)算賬戶

  D 收款賬戶

  正確答案是:C

  45. 具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng),并提供必要文件,經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后,可成為證券交易所的會(huì)員。

  A 會(huì)員大會(huì)

  B 理事會(huì)

  C 會(huì)員管理部門

  D 總經(jīng)理

  正確答案是:B

  46. 關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是( )

  A 最低備付可用于完成交收,但不能劃出

  B 中國結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

  C 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按15%計(jì)收,債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收

  D 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后,不得低于其最低結(jié)算備付金限額

  正確答案是:C

  47. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( ).

  A 3%

  B 20%

  C 10%

  D 5%

  正確答案是:C

  48. 證券交易所以每百元資金的到期( )進(jìn)行報(bào)價(jià).

  A 年收益率

  B 利息收入

  C 收益率

  D 到期回購價(jià)

  正確答案是:A

  49. 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成( )的債券。

  A 權(quán)證

  B 股票

  C 基金

  D 另一種證券

  正確答案是:D

  50. 在債券質(zhì)押式回購交易中,( )是指在債券回購交易中融入資金,出質(zhì)債券的一方.

  A 融資方

  B 融券方

  C 逆回購方

  D 資金融出方

  正確答案是:A

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